2011年证券从业资格考试《证券交易》第一章试题--证券交易概述-在线考试系统

1、【多选题】
下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（）。 [1分]

、追踪的是实际的股价指数

、可以在证券交易所挂牌上市交易

、代表的是一揽子股票的投资组合

、可以进行基金份额的申购和赎回

答案：

2、【多选题】
下列属于政府债券的有（）。 [1分]

、建设债券

、可转换债券

、国债

、地方债

答案：

3、【多选题】
下列有关公平原则的说法不正确的是（）。 [1分]

、应当公正地对待证券交易的各方

、参与各方应当获得平等的机会

、资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇

、除证券公司外，各方处于平等的法律地位

答案：

4、【多选题】
证券交易与证券发行的联系表现为（）。 [1分]

、证券交易与发行相互促进、相互制约

、证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

、证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

、证券发行为证券交易提供了对象

答案：

5、【多选题】
以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）。 [1分]

、证券只有通过流动才具有较强的变现能力

、证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系

、因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

、证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险

答案：

6、【多选题】
以下不属于公开原则的有（）。 [1分]

、公正地办理证券交易中的各项手续

、公正地处理证券交易中的违法违规行为

、上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开

、上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布

答案：

7、【多选题】
证券市场流动性包含的要求有（）。 [1分]

、高效率

、成交速度

、成交价格

、低成本

答案：

8、【多选题】
以下关于政府债券的说法，正确的有（）。 [1分]

、是债权债务凭证

、分类依据是发行主体不同

、发行主体是中央政府和地方政府

、是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证

答案：

9、【多选题】
以下关于定期交易的特点，说法不正确的有（）。 [1分]

、批量指令可以提供价格的稳定性

、市场为投资者提供了交易的即时性

、指令执行和结算的成本相对比较低

、交易过程中可以提供更多的市场价格信息

答案：

10、【多选题】
证券登记结算机构的职能包括（）。 [1分]

、证券的存管和过户

、对上市公司进行监管

、证券和资金的清算交收及相关管理

、证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

答案：

11、【多选题】
目前，金融期货主要类型有（）。 [1分]

、国债期货

、外汇期货

、利率期货

、股权类期货

答案：

12、【多选题】
以下属于基础性金融产品的是（）。 [1分]

、股票

、可转换债券

、债券

、权证

答案：

13、【多选题】
为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）。 [1分]

、制定完善的风险防范制度和内部控制制度

、建立完善的技术系统

、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

答案：

14、【多选题】
以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（）。 [1分]

、现在定约成交，将来交割

、期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行

、以通过交易获取标的物为目的

、远期交易是非标准化的，在场外市场进行

答案：

15、【多选题】
关于交易席位的使用，正确的有（）。 [1分]

、会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让

、将席位承包给他人使用

、席位能在会员和非会员间转让

、与他人共用席位

答案：

16、【多选题】
在国内外证券市场上，权证的分类有（）。 [1分]

、认股权证和备兑权证

、认购权证和认沽权证

、看涨权证和看跌权证

、美式权证、欧式权证和百慕大式权证

答案：

17、【多选题】
非上市的开放式基金，投资者办理基金份额申购和赎回的途径有（）。 [1分]

、只允许通过证券交易所系统办理

、只允许通过基金管理人及其代销机构办理

、可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理

、自己办理

答案：

18、【多选题】
以下关于证券投资基金的说法，正确的有（）。 [1分]

、由基金托管人托管

、由基金管理人管理和运用资金

、通过公开发售基金份额募集资金

、以资产组合方式进行证券投资活动

答案：

19、【多选题】
以下关于股票的说法，正确的有（）。 [1分]

、股东可以据以获取股息和红利

、股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

、股票可以表明投资者的股东身份和权益

、股票是一种有价证券

答案：

20、【多选题】
我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（）。 [1分]

、维护投资者和证券交易所的合法权益

、遵守证券交易所章程、各项规章制度

、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料

、遵守国家的有关法律法规、规章和政策

答案：

21、【多选题】
以下不属于证券交易所会员权利的有（）。 [1分]

、参加会员大会

、对证券交易所事务的提议权和表决权

、参与收益分配

、按规定转让交易席位

答案：

22、【多选题】
一般来说，证券交易所从（）方面规定入会的条件。 [1分]

、证券公司的经营范围

、证券公司的人员素质

、证券公司的组织机构

、证券公司承担风险和责任的资格及能力

答案：

23、【多选题】
下列说法正确的有（）。 [1分]

、连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

、连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低

、连续交易系统可在交易过程中提供更多韵市场价格信息

、在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

答案：

24、【多选题】
从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（）。 [1分]

、指令驱动系统

、报价驱动系统

、定期交易系统

、连续交易系统

答案：

25、【多选题】
对于可转换债券，以下表述不正确的有（）。 [1分]

、持有者可按规定将债券转换为普通股票

、持有者可按规定将股票转换为债券

、持有者可持有可转换债券直至期满收回本息

、持有者可选择在证券市场上将其抛售

答案：

26、【多选题】
以下关于回购交易的说法，不正确的有（）。 [1分]

、更多地具有长期融资的属性

、更多地具有短期融资的属性

、结合了期货交易和远期交易的特点

、结合了现货交易和远期交易的特点

答案：

27、【多选题】
我国证券交易所的职能包括（）。 [1分]

、组织监督证券交易

、制定证券交易所的业务规则

、设立证券登记结算机构

、管理和公布市场信息

答案：

28、【多选题】
关于期货交易与远期交易，以下说法不正确的有（）。 [1分]

、都是现在定约成交，将来交割

、期货交易是非标准化的，在场外市场进行

、期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的

、远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结

答案：

29、【多选题】
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。 [1分]

、期货交易

、现货交易

、远期交易

、即时交易

答案：

30、【多选题】
如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。 [1分]

、股权类期权

、利率期权

、货币期权

、金融期货合约期权

答案：

31、【多选题】
金融衍生工具交易包括（）。 [1分]

、可转换债券交易

、权证交易

、金融期权交易

、金融期货交易

答案：

32、【多选题】
以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（）。 [1分]

、是与基础金融产品相对应的一个概念

、建立在基础产品或基础变量之上

、又称金融衍生产品

、其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动

答案：

33、【多选题】
以下关于封闭式基金的说法，不正确的有（）。 [1分]

、封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市

、封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额

、封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的

、封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

答案：

34、【多选题】
以下关于债券及债券交易的说法，正确的有（）。 [1分]

、债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动

、债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证

、债券是一种有价证券

、政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种

答案：

35、【多选题】
证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（）。 [1分]

、约见谈话

、要求整改

、口头警示

、专项调查

答案：

36、【多选题】
以下关于证券交易市场的作用，正确的有（）。 [1分]

、为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

、为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

、实施公开、公正和及时的信息披露

答案：

37、【多选题】
证券交易所的组织形式包括（）。 [1分]

、集合制

、股份制

、会员制

、公司制

答案：

38、【多选题】
经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括（）。 [1分]

、证券经纪

、证券自营

、证券承销与保荐

、证券投资咨询

答案：

39、【多选题】
下列是设立证券公司所应具备的条件有（）。 [1分]

、有符合法律、行政法规规定的公司章程

、最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格

、有完善的风险管理与内部控制制度

答案：

40、【多选题】
在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（）。 [1分]

、私营公司

、合资公司

、股份有限公司

、有限责任公司

答案：