1、【
单选题
】
理财顾问服务的（ ）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。
[0.5分]
答案：
2、【
单选题
】
在（ ），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。
[0.5分]
、
认知阶段
、
情感阶段
、
犹豫阶段
、
最终行为阶段
答案：
3、【
单选题
】
在客户（ ），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。
[0.5分]
、
认知阶段
、
情感阶段
、
犹豫阶段
、
最终行为阶段
答案：
4、【
单选题
】
（ ）营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。
[0.5分]
、
集中性市场营销策略
、
差异性市场营销策略
、
无差异市场营销策略
、
分散性市场营销策略
答案：
5、【
单选题
】
（ ）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，在这个有限市场中建立专业知名度。
[0.5分]
、
集中性市场营销策略
、
差异性市场营销策略
、
无差异市场营销策略
、
分散性市场营销策略
答案：
6、【
单选题
】
（ ）的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。
[0.5分]
、
集中性市场营销策略
、
差异性市场营销策略
、
无差异市场营销策略
、
分散性市场营销策略
答案：
7、【
单选题
】
（ ）选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。
[0.5分]
、
地区集中策略
、
品种集中策略
、
客户集中策略
、
时间集中策略
答案：
8、【
单选题
】
（ ）将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。
[0.5分]
、
地区集中策略
、
品种集中策略
、
客户集中策略
、
时间集中策略
答案：
9、【
单选题
】
（ ）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。
[0.5分]
、
集中性市场营销策略
、
差异性市场营销策略
、
无差异市场营销策略
、
分散性市场营销策略
答案：
10、【
单选题
】
（ ）又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。
[0.5分]
、
集中性市场营销策略
、
差异性市场营销策略
、
无差异市场营销策略
、
分散性市场营销策略
答案：
11、【
单选题
】
（ ）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。
[0.5分]
、
集中性市场营销策略
、
差异性市场营销策略
、
无差异市场营销策略
、
分散性市场营销策略
答案：
12、【
单选题
】
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
[0.5分]
、
1倍以上5倍以下
、
1万元以上5万元以下
、
5万元以上30万元以下
、
20万元以上50万元以下
答案：
13、【
多选题
】
《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作的声明和承诺有（ ）。
[1分]
、
乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管
、
乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
、
乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
、
乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖
答案：
14、【
多选题
】
《证券交易委托代理协议》中，甲方(客户)要向乙方(证券公司营业部)作的声明和承诺有（ ）。
[1分]
、
甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形
、
甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，并保证其资金来源合法
、
甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险
、
甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款
答案：
15、【
多选题
】
客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（ ）
[1分]
、
合法的证券公司及证券营业部
、
投资品种与委托买卖方式的选择
、
客户与代理人的关系
、
个人证券账户与资金账户实名制
答案：
16、【
多选题
】
客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（ ）。
[1分]
、
《风险揭示书》
、
《客户须知》
、
《证券交易委托代理协议书》
、
《客户交易结算资金第三方存管协议书》
答案：
17、【
多选题
】
讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（ ）实际上起到了投资者教育的作用。
[1分]
、
《风险揭示书》
、
《客户须知》
、
《证券交易委托代理协议书》
、
《客户交易结算资金第三方存管协议书》
答案：
18、【
多选题
】
《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定（ ）签订的。
[1分]
、
结算公司
、
存管银行
、
证券经纪商
、
会计师事务所
答案：
19、【
多选题
】
投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（ ）。
[1分]
、
《风险揭示书》
、
《客户须知》
、
《证券交易委托代理协议书》
、
《客户交易结算资金第三方存管协议书》
答案：
20、【
多选题
】
客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有（ ）。
[1分]
、
如实提供有关证件
、
了解交易风险，明确买卖方式
、
按规定缴存交易结算资金
、
采用正确的委托手段
答案：
21、【
多选题
】
经纪业务操作规范管理的一般要求有（ ）。
[1分]
、
前、后台分离和岗位分离
、
重要岗位专人负责，严格操作权限管理
、
营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
、
营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
答案：
22、【
多选题
】
委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（ ）。
[1分]
、
选择经纪商的权利
、
要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
、
对自己购买的证券享有持有权和处置权
、
寻求司法保护权
答案：
23、【
多选题
】
客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（ ）。
[1分]
、
证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行
、
指定的存管银行须为每个客户建立管理账户
、
客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理
、
指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况
答案：
24、【
多选题
】
一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（ ）。
[1分]
、
宏观经济风险
、
上市公司经营风险
、
不可抗力因素导致的风险
、
政策风险
答案：
25、【
多选题
】
在证券经纪关系中，证券经纪商是（ ）。
[1分]
答案：
26、【
多选题
】
在证券经纪业务中，包含的要素包括（ ）。
[1分]
、
证券交易所
、
证券交易的对象
、
证券经纪商
、
委托人
答案：
27、【
多选题
】
经纪业务主要环节包括（ ）。
[1分]
、
证券账户管理
、
资金账户管理
、
证券委托买卖
、
证券清算交割
答案：
28、【
多选题
】
以下属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。
[1分]
、
提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
、
坚持了解客户原则
、
必须忠实办理受托业务
、
坚持为客户保密的制度
答案：
29、【
多选题
】
《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（ ）进行基本约定。
[1分]
、
权利和义务
、
业务规则
、
责任
、
操作流程
答案：
30、【
多选题
】
下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（ ）。
[1分]
、
上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
、
经济前景的预测分析和展望研究
、
有关股票市场变动态势的商情报告
、
有关资产组合的评价和推荐
答案：
31、【
多选题
】
证券交易具有的（ ）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
[1分]
、
交易过程的保密性
、
交易方式的特殊性
、
交易规则的严密性
、
操作程序的复杂性
答案：
32、【
多选题
】
证券经纪业务可分为（ ）。
[1分]
、
柜台代理买卖
、
证券交易所代理买卖
、
证券公司代理买卖
、
投资者自行买卖
答案：
33、【
多选题
】
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要要求有（ ）。
[1分]
、
建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
、
建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
、
建立健全证券营业部管理制度
、
统一交易系统，加强信息系统安全管理
答案：
34、【
多选题
】
管理风险的防范措施包括（ ）。
[1分]
、
严格执行经纪业务操作规程
、
加强员工培训，提高员工素质
、
建立客户投诉处理及责任追究机制
、
建立经纪业务检查稽核制度
答案：
35、【
多选题
】
证券经纪业务风险主要包括（ ）。
[1分]
、
合规风险
、
管理风险
、
政策风险
、
技术风险
答案：
36、【
多选题
】
证券账户管理包括（ ）。
[1分]
、
证券账户的开立、挂失补办
、
证券账户注册资料查询与变更
、
证券账户合并与注销
、
非交易过户
答案：
37、【
多选题
】
证券公司总部加强对营业部业务运作集中统一管理的具体措施有（ ）。
[1分]
、
对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理
、
对风险程度不同的业务，按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理
、
重要业务必须实行实时复核、审核及总部审批制
、
总部要对营业部岗位与权限设置、业务操作合规性进行有效监督、检查
答案：
38、【
多选题
】
证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有（ ）。
[1分]
、
资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统
、
资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作
、
账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗
、
各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整
答案：
39、【
多选题
】
证券营业部实行前后台分离的具体要求有（ ）。
[1分]
、
前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理
、
后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开
、
账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗
、
电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务
答案：
40、【
多选题
】
证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但（ ）等查询不在此限。
[1分]
、
存管银行
、
监管
、
司法机关
、
证券交易所
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
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