2009年证券交易全真模拟试题(二)-在线考试系统

1、【单选题】
证券营业部的损益管理大致包括（）。 [0.5分]

、统收统支、单独核算

、分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易。存取款自由

、财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理

、财务收支管理

答案：

2、【单选题】
包含证券中央登记结算机构。异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)。证券经营机构。投资者四方面的清算模式称为（） [0.5分]

、一级清算模式

、二级清算模式

、三级清算模式

、四级清算模式

答案：

3、【单选题】
证券交易所会员是指经中国证监会批准设立。具有法人资格。依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。 [0.5分]

、上市公司

、证券公司

、商业银行

、证券登记结算公司

答案：

4、【单选题】
在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。 [0.5分]

、一级清算

、二级清算

、三级清算

、四级清算

答案：

5、【单选题】
证券交易风险的监察通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。 [0.5分]

、制度、监察和自律管理

、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

、事先预警、实时监控和事后监察

、制度建设、内部自查和行业检查

答案：

6、【单选题】
一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。 [0.5分]

、 4

、 3

、 2

、 1

答案：

7、【单选题】
（）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。 [0.5分]

、当日交收

、次日交收

、特约日交收

、发行日交收

答案：

8、【单选题】
准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 [0.5分]

、业务人员的《证券业从业人员资格证书》

、 2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》

、主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

、 2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

答案：

9、【单选题】
证券营业部的通讯设备管理包括（）。 [0.5分]

、数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养

、机型、容量、数量

、机型先进、容量充足、数量足够

、运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

答案：

10、【单选题】
从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。 [0.5分]

、系统性风险非系统性风险

、基本风险非基本风险

、政策风险法律风险

、市场风险非市场风险

答案：

11、【单选题】
根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券。企业债券和经中国人民银行批准发行的（）。 [0.5分]

、地方债券

、欧洲债券

、国际债券

、金融债券

答案：

12、【单选题】
（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。 [0.5分]

、内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

、证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述

、证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票

、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券

答案：

13、【单选题】
在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（）。 [0.5分]

、第三市场

、第四市场

、店头市场

、证券交易所

答案：

14、【单选题】
证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（） [0.5分]

、系统风险和非系统风险

、市场风险。经营风险和法律风险

、信用交易风险。交易差错风险。系统保障风险和其他风险

、基本风险和非基本风险

答案：

15、【单选题】
证券营业部客户资金管理的主要内容包括（）。 [0.5分]

、财务收支管理

、财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理

、分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由

、统收统支、单独核算

答案：

16、【单选题】
债券回购交易的开展会提高国债的（）。 [0.5分]

、风险

、收益率

、成本

、流动性

答案：

17、【单选题】
依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。 [0.5分]

、国务院规定的利率水平

、同期银行存款利率水平

、 10％(某些特殊行业不低于9％)

、同期国库券的利率水平

答案：

18、【单选题】
目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）。 [0.5分]

、国债

、股票

、可转换债券

、基金证券

答案：

19、【单选题】
证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。 [0.5分]

、中国证监会

、地方证管办

、中国人民银行

、交易所理事会

答案：

20、【单选题】
在我国，股票账户可以买卖的对象有________。 [0.5分]

、股票

、债券

、基金

、以上都可以

答案：

21、【单选题】
工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。 [0.5分]

、 4 10

、 5 10

、 4 15

、 10 4

答案：

22、【单选题】
非系统性风险一般包括（）。 [0.5分]

、利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险

、企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险

、基本风险，经营管理风险

、基本风险和非基本风险

答案：

23、【单选题】
所谓标准品种是指不分券种。只分（）。统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。 [0.5分]

、回购期限

、回购利率

、回购主体

、回购场所

答案：

24、【单选题】
上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的（），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。 [0.5分]

、 3％

、 2％

、 5％

、 4％

答案：

25、【单选题】
根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。 [0.5分]

、 80

、 70

、 60

、 50

答案：

26、【单选题】
董事会有关本次配股的方案表决通过后，应当提前（）天公布召开股东大会的通知。 [0.5分]

、 15

、 30

、 45

、 60

答案：

27、【单选题】
证券回购交易实质是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。 [0.5分]

、优先股票

、基金证券

、有价证券

、可转换债券

答案：

28、【单选题】
目前沪。深交易所证券回购交易的抵押券是（） [0.5分]

、股票

、国债

、转债

、公司债

答案：

29、【单选题】
证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（） [0.5分]

、证券自营风险和代理买卖证券风险

、基本风险和非基本风险

、系统风险和非系统风险

、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

答案：

30、【单选题】
证券营业部经营管理一般包括（） [0.5分]

、制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

、岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度

、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

、硬件管理、软件管理

答案：

31、【多选题】
证券交易所竞价的结果有（）的可能 [1分]

、全部成交

、推迟成交

、不成交

、部分成交

答案：

32、【多选题】
证券经纪商有（）作用 [1分]

、充当证券买卖的媒介

、代替客户进行决策

、向客户融资融券

、提供咨询服务

答案：

33、【多选题】
现行的证券交易竞价方式有（） [1分]

、拍卖竞价

、招标竞价

、集合竞价

、连续竞价

答案：

34、【多选题】
风险准备金提存的用途主要为（） [1分]

、弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

、赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

、补偿自营买卖中的损失

、增加证券公司可供分配的资金

答案：

35、【多选题】
三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（） [1分]

、证券中央登记结算机构

、证券经营机构

、代理银行

、异地资金集中清算中心

、投资者

答案：

36、【多选题】
清算交割交收中的禁止行为包括（） [1分]

、资金透支

、提取存款

、实物券欠库

、交收指令对盘

答案：

37、【多选题】
根据净额清算原则，在证券清算中（） [1分]

、清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

、清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算

、清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

、清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

答案：

38、【多选题】
下面的（）属于证券交易 [1分]

、股票交易

、债券交易

、基金交易

、存货单交易

、房屋交易

答案：

39、【多选题】
根据有关规定，（）属于内幕人员 [1分]

、发行人董事会决议的打字员

、证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

、通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

、为发行人进行审计的注册会计师

答案：

40、【多选题】
投资者委托买卖证券时要支付（） [1分]

、委托手续费

、佣金

、过户费

、印花税

答案：