2009年证券交易全真模拟试题(二)-在线考试系统

1、【多选题】
将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的 [1分]

、收益性

、信誉高

、流动性好

、流通规模大

答案：

2、【多选题】
证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（） [1分]

、出纳差错

、交易差错

、事故性差错

、责任性差错

答案：

3、【多选题】
证券服务部可从事的业务包括（） [1分]

、提供证券交易行情

、提供电话委托自助委托等非柜台委托方式

、提供合法的信息咨询服务

、中国证监会批准的其他业务

答案：

4、【多选题】
按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目 [1分]

、 T日存款

、 T日提款

、 T+1日存款

、 T+1日提款

答案：

5、【多选题】
证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（） [1分]

、规定业务操作人员的操作原则

、明确业务操作人员应遵守的操作规定

、提出对各项业务进行组织管理的要求

、制定业务操作人员必须遵守的职业道德

答案：

6、【多选题】
投资者发出委托指令的形式有（） [1分]

、当面委托

、代理委托

、电话委托

、函电委托

、自助委托

答案：

7、【多选题】
证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现（） [1分]

、交易手段高效化

、服务功能自动化

、信息管理智能化

、业务处理网络化

答案：

8、【多选题】
债券回购交易对各类非银行金融机构来说，可以通过它来达到（）和加强资产管理的目的 [1分]

、调整资产结构

、调剂头寸

、套期保值

、增加资金供应

答案：

9、【多选题】
禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易 [1分]

、租券

、借券

、自有债券

、转债

答案：

10、【多选题】
下面的陈述中（）是正确的 [1分]

、开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值减去一项百分之几(如5％)的首次认购费

、开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值加上一项百分之几(如5％)的首次认购费

、开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％)

、开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值加上一项赎回费(如0．5％)

答案：

11、【判断题】
证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营 [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本 [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费 [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
证券从业人员可以买卖经批准发行的国债基金 [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的 [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性 [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为 [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
在例行日交割交收方式中，交割交收的时间是由证券公司和投资者商定的 [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主 [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具有自主性 [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以 [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费 [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户 [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
证券交易所管理人员可以开立股票账户 [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券 [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理 [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作 [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管 [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书” [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担 [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
证券从业人员证券业管理人员不得直接或间接持有买卖股票国债基金 [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
证券公司在证券承销过程中没有自营买卖 [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10% [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
证券交易风险的制度防范包括事先预警实时监控和事后监察等几个方面 [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为 [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
证券的柜台自营买卖通常交易手续简单清晰费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点 [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
金融期货主要有外汇期货利率期货以及股价指数期货三种 [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）” 由机构批设机关核准的公司章程等 [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为 [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务 [0.5分]

答案： 错误