2013证券从业《证券交易》考前模拟题二-在线考试系统

1、【多选题】
证券营业部损益管理的内容有() [0.5分]

、财务收入管理

、财务支出管理

、投资收益管理

、财务成本管理

、费用管理

答案：

2、【多选题】
证券营业部处置突发事件的原则有() [0.5分]

、 “谁主管谁负责”原则

、 “快速反应”原则

、 “疏导化解”原则

、 “重点保护”原则

、 “依法办事”原则

答案：

3、【多选题】
证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为() [0.5分]

、市场风险

、政策风险

、证券自营风险

、管理风险

、证券经纪风险

答案：

4、【多选题】
证券自营业务风险的种类有() [0.5分]

、市场风险

、违约风险

、公司风险

、经营管理风险

、政策法律风险

答案：

5、【多选题】
证券交易风险的制度防范的内容有() [0.5分]

、全额交易结算资金制度

、涨跌停板制度

、强行平仓制度

、风险准备金制度

、坏账准备制度

答案：

6、【多选题】
证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为() [0.5分]

、内部监察原则

、外部防范原则

、重点防范原则

、综合防范原则

、系统防范原则

答案：

7、【多选题】
对交易差错风险防范的措施有() [0.5分]

、严格操作规程

、提高员工素质

、严格内部管理

、提高差错或纠纷的处理效率

、内部管理与外部管理相结合

答案：

8、【多选题】
关于折算率的说法正确的是() [0.5分]

、是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率

、折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的

、用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理

、上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率

、深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化

答案：

9、【多选题】
深圳证券交易所交易过户操作规程有() [0.5分]

、每天收市后，深圳证券结算有限公司完成股份数据的过户处理

、 T日下午收市后约半小时，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包

、 T+1日上午，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和明细包

、证券公司解包后，得到相关数据库，并反馈信息

、证券公司解包后，得到相关信息，进行对账和处理

答案：

10、【多选题】
上海证券交易所国债实物券交易有关确定有() [0.5分]

、对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度

、若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差

、对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清”

、超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓

、若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理

答案：

11、【判断题】
1、证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。() [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。() [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。() [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。() [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。() [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
可转换债券具有债权和股权的双重性质。() [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。() [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
从内容上看，认股权证具有期权的性质。() [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。() [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
10、证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。() [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。() [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。() [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。() [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
证券经纪商可以为客户申购。() [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。() [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。() [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。() [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
证券交易所管理人员不得开立股票账户。() [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
证券管理机关工作人员可以开立股票账户。() [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
与法人股不同，转配股可以进入流通市场。() [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。() [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
1000元面值的债券称为1手。() [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
我国在卖出和买入证券时都有零数委托。() [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。() [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
基金的价格变化单位为0.01元。() [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
委托方式有口头委托、书面委托、电话等。() [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。() [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。() [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。() [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
集合竞价在每个交易日上午9时开始。() [0.5分]

答案： 错误