1、【
单选题
】
金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（ ）等资产业务。
[0.5分]
、
信贷、投资
、
建设资金
、
生产经营活动
、
注册资本金
答案：
2、【
单选题
】
证券自律性组织包括（ ）。
[0.5分]
、
证券交易所和证券监管机构
、
证券交易所和证券行业协会
、
证券监管机构和证券行业协会
、
证券公司和证券行业协会
答案：
3、【
单选题
】
我国的证券监管机构指的是（ ）。
[0.5分]
、
证券行业自律性组织
、
证券业协会
、
中国证券监督管理委员会及其派出机构
、
证券信用评级机构
答案：
4、【
单选题
】
证券交易所在性质上是一种（ ）。
[0.5分]
、
证券监管机构
、
证券服务机构
、
证券投资人
、
自律性组织
答案：
5、【
单选题
】
金融期货证券是一种（ ）。
[0.5分]
、
商品证券
、
资本证券
、
货币证券
、
凭证证券
答案：
6、【
单选题
】
证券登记结算公司性质上属于（ ）。
[0.5分]
、
证券服务机构
、
证券经营机构
、
证券管理机构
、
自律性组织
答案：
7、【
单选题
】
证券必须同时具备的两个最基本特征是（ ）。
[0.5分]
、
法律特征与经济特征
、
法律特征与书面特征
、
经济特征与书面特征
、
经济特征与权益特征
答案：
8、【
单选题
】
（ ），国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》
[0.5分]
、
1992年4月23日
、
1993年4月22日
、
1994年4月22日
、
1995年4月22日
答案：
9、【
单选题
】
证券登记结算公司性质上属于（ ）
[0.5分]
、
证券服务机构
、
证券经营机构
、
证券管理机构
、
自律性组织
答案：
10、【
单选题
】
证券业协会和证券交易所属于（ ）
[0.5分]
、
政府组织
、
政府在证券业的分支机构
、
自律性组织
、
证券业最高监管机构
答案：
11、【
单选题
】
以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（ ）市场
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了（ ）
[0.5分]
、
证券市场和回购协议市场
、
证券市场和中长期信货市场
、
证券市场和同业拆措市场
、
证券市场和货币市场
答案：
13、【
单选题
】
证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有（ ）
[0.5分]
、
筹资、定价、资本配置
、
筹资、定价、收益
、
收益、监督、资本配置
、
监督、定价资本配置
答案：
14、【
单选题
】
有价证券具有的主要特征是（ ）。
[0.5分]
、
期限性、收益性、变通性、风险性
、
产权性、收益性、变通性、非返还性
、
期限性、收益性、流通性、风险性
、
产权性、期限性、收益性、风险性
答案：
15、【
单选题
】
证券流通性不受（ ）因素影响。
[0.5分]
、
证券期限的长短
、
证券信誉的好坏
、
市场的完善程度
、
经济发展速度
答案：
16、【
单选题
】
证券公司的主要业务内容有（ ）。
[0.5分]
、
股票、债券和基金
、
发行、自营和基金管理
、
承销、咨询和基金管理
、
承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务
答案：
17、【
单选题
】
证券业协会和证券交易所属于（ ）。
[0.5分]
、
政府组织
、
政府在证券业的分支机构
、
自律性组织
、
证券业最高监管机构
答案：
18、【
单选题
】
金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（ ）等资产业务。
[0.5分]
、
信贷、投资
、
建设资金
、
生产经营活动
、
注册资本金
答案：
19、【
单选题
】
浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（ ）挂钩。
[0.5分]
、
市场利率
、
银行贷款利率
、
同业折借利率
、
定期存款利率
答案：
20、【
单选题
】
债券根据券面形式，其中（ ）是具有标准格式的债券。
[0.5分]
、
实物债券
、
凭证式债券
、
记帐式债券
、
电子债券
答案：
21、【
单选题
】
偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（ ）。
[0.5分]
、
短期国债
、
中期国债
、
长期国债
、
无期国债
答案：
22、【
单选题
】
可以提前兑现的债券是（ ）。
[0.5分]
、
实物债券
、
凭证式债券
、
记帐式债券
、
以上都不能
答案：
23、【
单选题
】
从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（ ）。
[0.5分]
、
依然是国家
、
政府
、
法院
、
只能是地方政府
答案：
24、【
单选题
】
以个人为目标的（ ）般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。
[0.5分]
、
流通国债
、
非流通国债
、
短期国债
、
中长期国债
答案：
25、【
单选题
】
以某种商品实物为本位而发行的国债是（ ）。
[0.5分]
、
实物债券
、
本币国债
、
外币国债
、
实物国债
答案：
26、【
单选题
】
证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是
[0.5分]
、
买卖差价
、
利息或红利
、
生产经营过程中的资产增殖
、
虚拟资本价值
答案：
27、【
单选题
】
我国国库券转让市场的全面放开是在（ ）年。
[0.5分]
、
1985
、
1987
、
1988
、
1990
答案：
28、【
单选题
】
除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（ ）。
[0.5分]
、
累积优先股
、
非参与优先股
、
参与优先股
、
非累积优先股
答案：
29、【
单选题
】
股东权是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份 公司的重大事项决策，行使这一股东权的途径是（ ）。
[0.5分]
、
按照实缴的出资比例分取红利
、
在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产
、
股东有权对公司的经营提出建议或者质询
、
参加股东大会、行使表决权
答案：
30、【
单选题
】
某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（ ）。
[0.5分]
、
优先股股东、债权人、普通股股东
、
债权人、优先股股东、普通股股东
、
优先股股东、普通股股东、债权人
、
普通股股东、债权人、优先股股东
答案：
31、【
单选题
】
我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（ ）以上。
[0.5分]
答案：
32、【
单选题
】
附有赎回选择权条款的债券是指（ ）。
[0.5分]
、
债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利
、
债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
、
债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
、
债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
答案：
33、【
单选题
】
财政部于1998年8月18 El向四大国有商业银行定向发行2 700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7．2％，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（ ）。
[0.5分]
、
国家重点建设债券
、
财政债券
、
长期建设国债
、
特别国债
答案：
34、【
单选题
】
附权益权证债券允许权证持有人（ ）。
[0.5分]
、
以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
、
以特定的价格，即固定汇率将一种货币兑换成另一种货币
、
按约定条件向债券发行人购买黄金
、
以约定的价格购买发行人的普通股票
答案：
35、【
单选题
】
关于债券的票面要素描述正确的是（ ）。
[0.5分]
、
为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券
、
当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
、
票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广
、
流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受
答案：
36、【
单选题
】
对公司型基金认识正确的是（ ）。
[0.5分]
、
通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
、
公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些
、
基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
、
投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
答案：
37、【
单选题
】
下列说法错误的是（ ）。
[0.5分]
、
开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘
、
绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
、
封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
、
开放式基金一般每周或更长时间公布一次
答案：
38、【
单选题
】
衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括（ ）。
[0.5分]
、
指数基金
、
认股权证基金
、
交易所交易基金
、
上市开放式基金
答案：
39、【
单选题
】
按照（ ）来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。
[0.5分]
、
金融创新工具的功能
、
金融衍生工具自身交易的方法及特点
、
基础工具种类
、
产品形态和交易场所
答案：
40、【
单选题
】
2005年12月l B，A公司收盘价为HK$6．20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天，A公司3月份期货报价为HK$6．50，该投资者按此价格买人1手(合约乘数为1 000)，缴纳保证金800港元。3月l日现货报价为HK$8．50，3月份期货结算价为HK$10．50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为（ ）。
[0.5分]
、
200％
、
250％
、
287．5％
、
500％
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
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