1、【
多选题
】
证券经纪业务的特点是()
[0.5分]
、
业务对象的广泛性
、
交易行为的风险性
、
证券经纪商的中介性
、
客户指令的权威性
、
客户资料的保密性
答案：
2、【
多选题
】
按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为()
[0.5分]
、
股票账户
、
债券账户
、
股票价格指数账户
、
基金账户
、
优先股账户
答案：
3、【
多选题
】
当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是()
[0.5分]
、
凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城、同行的B股保证金帐户
、
暂时不允许跨行或异地划转外汇资金
、
凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户
、
开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元
、
境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞
答案：
4、【
多选题
】
目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是()
[0.5分]
、
中央登记结算公司统一托管
、
证券公司法人集中托管
、
投资者指定交易
、
证券营业部托管
、
证券服务部托管
答案：
5、【
多选题
】
目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有()
[0.5分]
、
证券营业部自办存取
、
证券公司办理存取
、
委托银行代理资金存取
、
银证联网转帐存取
、
证券服务部办理存取
答案：
6、【
多选题
】
非柜台委托的主要形式有()
[0.5分]
、
电话委托
、
传真委托
、
自助委托
、
网上委托
、
口头委托
答案：
7、【
多选题
】
证券交易所内证券交易的竞价原则是()
[0.5分]
、
价格优先原则
、
时间优先原则
、
最大成交量原则
、
全部成交原则
、
集中成交原则
答案：
8、【
多选题
】
关于集合竞价说法正确的是()
[0.5分]
、
遵循最大成交量原则
、
所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列
、
所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列
、
所有成交都以同一成交价成交
、
未能成交的委托，自动进入连续竞价
答案：
9、【
多选题
】
连续竞价时，成交价的决定原则为()
[0.5分]
、
最高买入申报与最低卖出申报价位相同
、
买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位
、
对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交
、
卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交
、
对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交
答案：
10、【
多选题
】
证券交易所竞价的结果有()
[0.5分]
、
全部成交
、
部分成交
、
推迟成交
、
不成交
、
持续成交
答案：
11、【
多选题
】
关于B股交易，说法正确的是()
[0.5分]
、
采用无纸化交易方式
、
上海证券交易所以1000股为一单位
、
深圳证券交易所以1000股为一单位
、
目前实行T+0回转交易制度
、
上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
答案：
12、【
多选题
】
目前新股网上发行的主要方式有()
[0.5分]
、
网上申购
、
网上竞价发行
、
网上定价发行
、
网上标购
、
网上定价市值配售
答案：
13、【
多选题
】
投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括()
[0.5分]
、
委托手续费
、
佣金
、
过户费
、
印花税
、
所得税
答案：
14、【
多选题
】
证券自营业务的特点是()
[0.5分]
、
决策的自主性
、
交易的流动性
、
成交的不确定性
、
交易的风险性
、
收益的不稳定性
答案：
15、【
多选题
】
根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有()
[0.5分]
、
证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产
、
证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本
、
2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书”
、
证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
、
证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金
答案：
16、【
多选题
】
内慕交易包括的行为有()
[0.5分]
、
内慕人员利用内慕信息买卖证券
、
内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券
、
内慕人员向他人透露内慕信息
、
非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息
、
不公平交易
答案：
17、【
多选题
】
对证券自营业务的规模及比例控制的规定有()
[0.5分]
、
证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
、
证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%
、
证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
、
证券公司负债总额与净资产之比不得超过10
、
流动性资产占净资产的比例不得低于50%
答案：
18、【
多选题
】
证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚()
[0.5分]
、
不接受、不配合中国证监会的检查、调查
、
不按规定上报自营业务资料和情况报告
、
将自营业务与经纪业务混合操作
、
私自转让会员席位
、
委托其它证券公司代为买卖证券
答案：
19、【
多选题
】
对清算、交割、交收正确的说法是()
[0.5分]
、
证券的收付称为交割
、
资金的收付称为交收
、
证券交割和交收两个过程称为证券结算
、
证券清算和交割、交收过程称为证券结算
、
资金的收付称为清算
答案：
20、【
多选题
】
证券登记结算机构的设立应当具备的条件是()
[0.5分]
、
自有资金不少于人民币1亿元
、
自有资金不少于人民币2亿元
、
主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
、
2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格
、
具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所
答案：
21、【
多选题
】
证券清算、交割、交收业务的原则是()
[0.5分]
、
双向过户原则
、
净额清算原则
、
逐日盯市原则
、
最小费用原则
、
钱货两清原则
答案：
22、【
多选题
】
深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为()
[0.5分]
、
T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算
、
T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
、
T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
、
T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
、
T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸
答案：
23、【
多选题
】
一般来说，交割、交收方式可分为()
[0.5分]
、
当日交割、交收
、
次日交割、交收
、
例行日交割、交收
、
特约日交割、交收
、
发行日交割、交收
答案：
24、【
多选题
】
我国现行交割、交收方式有()
[0.5分]
、
T+0交割、交收
、
T+1交割、交收
、
T+2交割、交收
、
T+3交割、交收
、
T+4交割、交收
答案：
25、【
多选题
】
对交收中的透支行为的处罚办法有()
[0.5分]
、
在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户
、
逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款
、
T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款
、
T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款
、
T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款
答案：
26、【
多选题
】
股权与债权过户的种类有()
[0.5分]
、
交易性过户
、
非交易性过户
、
账户挂失转户
、
财产分割过户
、
法院判决过户
答案：
27、【
多选题
】
下列情况允许办理非交易过户的有()
[0.5分]
、
符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更
、
证券账户挂失转户
、
因股票账户遗失而重新开户
、
证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户
、
股权从出让人转移到受让人
答案：
28、【
多选题
】
我国开展证券回购交易的主要场所有()
[0.5分]
、
上海证券交易所
、
深圳证券交易所
、
柜台交易市场
、
第三市场
、
经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
答案：
29、【
多选题
】
对证券回购交易的禁止行为的规定有()
[0.5分]
、
禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易
、
禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易
、
禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
、
禁止将回购资金用于固定资产投资
、
禁止将回购资金用于股本投资
答案：
30、【
多选题
】
关于证券回购交易报价，正确的说法有()
[0.5分]
、
国外通常用到期收益率作为报价方式
、
我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
、
我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式
、
上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍
、
深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍
答案：
31、【
多选题
】
上海证券交易所目前的国债回购品种有()
[0.5分]
、
3天
、
7天
、
14天
、
28天
、
182天
答案：
32、【
多选题
】
对证券回购的交易单位，正确的有()
[0.5分]
、
上海证券交易所规定交易数量必须是100手
、
1手为1000元面额国债
、
1手为100元面额国债
、
深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍
、
不符合交易数量要求的申报为无效申报
答案：
33、【
多选题
】
申请设立证券营业部的条件有()
[0.5分]
、
符合证券市场的发展
、
证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”
、
证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%
、
证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万
、
有健全的管理制度和内部控制制度
答案：
34、【
多选题
】
申请设立证券服务部的条件有()
[0.5分]
、
在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年
、
有健全的风险管理制度
、
营业场所的面积不得小于200平方米
、
近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查
、
近两年内经营持续盈利
答案：
35、【
多选题
】
证券营业部客户管理的内容有()
[0.5分]
、
客户开发
、
客户资料管理
、
客户需求调查
、
客户个性化服务
、
客户一般化服务
答案：
36、【
多选题
】
按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为()
[0.5分]
、
出纳差错
、
交易差错
、
事故性差错
、
责任性差错
、
技术性差错
答案：
37、【
多选题
】
对业务差错的处理方法有()
[0.5分]
、
按工作职责确定责任人
、
按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任
、
一般应赔偿经济损失
、
撤消责任人职务
、
情节严重的应给予纪律处分
答案：
38、【
多选题
】
业务应急方案的指导原则有()
[0.5分]
、
保证正常交易原则
、
控制风险、降低损失原则
、
维护社会安定原则
、
及时报告、处置原则
、
保证流动性原则
答案：
39、【
多选题
】
证券营业部交易系统的常见故障有()
[0.5分]
、
自助委托中断
、
远程终端中断
、
电话委托中断
、
银证转帐系统故障，不能转帐
、
交易服务器不能正常运行，交易系统瘫痪
答案：
40、【
多选题
】
证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度()
[0.5分]
、
分账管理
、
计息
、
对账
、
严禁信用交易
、
存取款自由
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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