2013证券从业《证券交易》考前模拟题五-在线考试系统

1、【单选题】
在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和()等交易步骤。 [0.5分]

、审核认定

、确认成交

、市场定价

、清算交收

答案：

2、【单选题】
在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由()报出。 [0.5分]

、开设柜台的金融机构

、投资者

、证券交易所

、证券登记结算机构

答案：

3、【单选题】
证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的()。 [0.5分]

、 5%

、 10%

、 15%

、 20%

答案：

4、【单选题】
证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出()公布的可充抵保证金证券范围。 [0.5分]

、证券交易所

、证券业协会

、证监会

、证券公司

答案：

5、【单选题】
按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为()。 [0.5分]

、 B股

、 A股

、基金

、人民币普通股

答案：

6、【单选题】
某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为()美元/股。 [0.5分]

、 0.794

、 0.795

、 0.805

、 0.804

答案：

7、【单选题】
在()情况下，债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。 [0.5分]

、全价交易

、市价交易

、净价交易

、限价交易

答案：

8、【单选题】
结算备付金以每季度()为结息日。 [0.5分]

、第一个月的20日

、第一个月的15日

、第三个月的20日

、第三个月的15日

答案：

9、【单选题】
证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见()内启动推广工作。 [0.5分]

、 30日

、 10日

、 60日

、 6个月

答案：

10、【单选题】
网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其()的表现。 [0.5分]

、高效性

、效率性

、有效性

、经济性

答案：

11、【单选题】
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。 [0.5分]

、已在营业部开立的客户证券账户

、客户具有支配权的资产证明

、融资专用资金账户

、已在营业部开立的普通资金账户

答案：

12、【单选题】
上海证券交易所于()正式开业。 [0.5分]

、 1991年2月

、 1990年11月

、 1991年7月

、 1990年12月

答案：

13、【单选题】
在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示()。 [0.5分]

、同意

、反对

、弃权

、议案一

答案：

14、【单选题】
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券()。 [0.5分]

、所有交易的成交量加权平均价

、最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价

、最后一小时所有交易的成交量加权平均价

、收盘价通过集合竞价的方式产生

答案：

15、【单选题】
按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。 [0.5分]

、 10%

、 15%

、 5%

、 20%

答案：

16、【单选题】
我国设立了()基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。 [0.5分]

、证券发行风险

、证券交收风险

、证券结算风险

、证券交易风险

答案：

17、【单选题】
一般来说，信用等级最高的债券是()。 [0.5分]

、政府债券

、金融债券

、长期债券

、短期债券

答案：

18、【单选题】
根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为()。 [0.5分]

、数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币

、数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币

、数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币

、数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币

答案：

19、【单选题】
根据上海证券交易所市场B股送股的日程安排，B股的股权登记日为()。(T日为公告刊登日) [0.5分]

、 T+1日

、 T+2日

、 T+3日

、 T+6日

答案：

20、【单选题】
根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束()后方可转换为公司股票。 [0.5分]

、 3个月

、 6个月

、 10个月

、 12个月

答案：

21、【单选题】
证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的()。 [0.5分]

、 1‰

、 2‰

、 2.5‰

、 3‰

答案：

22、【单选题】
新股网上定价发行是指()利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。 [0.5分]

、证券公司

、证券交易所

、主承销商

、发行人

答案：

23、【单选题】
下列选项中属于资产管理业务市场风险的是()。 [0.5分]

、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失

、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失

、证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失

、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

答案：

24、【单选题】
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 [0.5分]

、 10日内

、 10个工作日

、 5个工作日

、 5日内

答案：

25、【单选题】
根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。 [0.5分]

、 500%

、 30%

、 5%

、 1%

答案：

26、【单选题】
根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为()股。 [0.5分]

、 100

、 1000

、 50

、 500

答案：

27、【单选题】
()是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。 [0.5分]

、债券账户

、 A股账户

、转债账户

、基金账户

答案：

28、【单选题】
从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到()人民币。 [0.5分]

、 1000万

、 5000万

、 1亿

、 5亿

答案：

29、【单选题】
根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。 [0.5分]

、交易金额不低于500万元人民币

、数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币

、交易金额不低于100万元人民币

、数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

答案：

30、【单选题】
严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()。 [0.5分]

、市场风险

、客户信用风险

、业务管理及集中度风险

、信息技术风险

答案：

31、【单选题】
客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的()级账户。 [0.5分]

、一级

、二级

、三级

、四级

答案：

32、【单选题】
对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的()家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。 [0.5分]

、 3

、 5

、 10

、 20

答案：

33、【单选题】
证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()。 [0.5分]

、 5%

、 10%

、 15%

、 20%

答案：

34、【单选题】
下列事项不属于证券交易结算环节的是()。 [0.5分]

、交易数据接收

、开立结算账户

、清算

、发送清算结果

答案：

35、【单选题】
投资者买卖证券的第一步是要向()及其代理点申请开立证券账户。 [0.5分]

、证券交易所

、中国结算公司

、证券业协会

、证监会

答案：

36、【单选题】
按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为()。 [0.5分]

、成交金额的0.1%

、成交金额的0.05%

、成交金额的0.05%，不超过500美元

、成交金额的0.05%，不超过500港元

答案：

37、【单选题】
下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是()。 [0.5分]

、证券结算风险基金

、佣金

、过户费

、印花税

答案：

38、【单选题】
在我国，新股网上竞价发行是指()利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。 [0.5分]

、新股发行人

、新股发行主承销商

、证券交易所

、证券登记结算公司

答案：

39、【单选题】
目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()的交易清算系统进行的。 [0.5分]

、证券交易所

、中国结算公司

、证券公司

、中国证监会

答案：

40、【单选题】
配股权证是上市公司给予()的一种认购该公司股份的权利证明。 [0.5分]

、股东

、债权者

、高层管理人员

、内部职工

答案：