2013证券从业《证券交易》考前模拟题五-在线考试系统

1、【单选题】
证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是()。 [0.5分]

、客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

、应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立

、对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理

、证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产

答案：

2、【单选题】
集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，()。 [0.5分]

、可以表明参与集合计划没有风险

、可以保证本金安全

、不保证最低收益

、可以保证资产投资不受损失

答案：

3、【单选题】
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满()，证券公司不得向其融资、融券。 [0.5分]

、 3个月

、半年

、 1年

、 2年

答案：

4、【单选题】
关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是()。 [0.5分]

、证券经纪业务包括的要素有委托人、证券经纪商等

、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬

、证券委托人是指接受客户委托代客买卖证券的中间人

、证券经纪商不承担交易中的价格风险

答案：

5、【单选题】
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。 [0.5分]

、监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制

、投资决策机构-自营业务部门的二级体制

、董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制

、董事会-投资决策部门的二级体制

答案：

6、【单选题】
下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。 [0.5分]

、证券公司

、证券交易所

、证监会

、证监会派出机构

答案：

7、【单选题】
在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是()。 [0.5分]

、在自营业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担

、自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

答案：

8、【单选题】
《融资融券业务合同》约定甲方(客户)融资融券交易的事项不包括()。 [0.5分]

、投入融资融券交易的资金占总资金的比例

、从事融资融券交易的主体资格的合法性

、自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定

、用于融资融券交易的资产来源的合法性并不存在任何权利瑕疵

答案：

9、【单选题】
上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为()的整数倍。 [0.5分]

、 1份

、 10份

、 100份

、 1000份

答案：

10、【单选题】
下面不属于证券交易市场作用的有()。 [0.5分]

、实施公开、公正和及时的信息披露

、提供安全、便利和快捷的交易与交易后服务

、批准证券中介机构的资格并组织其活动

、为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

答案：

11、【多选题】
按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过()。 [1分]

、 1万手

、 10万手

、 5万手

、 100万手

答案：

12、【多选题】
根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是()。 [1分]

、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定

、证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格

、证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”

答案：

13、【多选题】
证券交易所会员取得席位之后，享有的权利有()。 [1分]

、进入证券交易所参与证券交易

、自动享有一个交易单元的使用权

、每年自动享有交易类和非交易类申报各1万笔流量的使用权

、自动享有一个标准流速的使用权

答案：

14、【多选题】
证券自营业务禁止的行为包括()。 [1分]

、假借他人名义或以个人名义进行自营业务

、将代理业务与自营业务混合操作

、将自营账户借给他人使用

、违反规定委托他人代为买卖证券

答案：

15、【多选题】
我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取()等措施。 [1分]

、专项调查

、书面警示

、要求整改

、口头警示

答案：

16、【多选题】
在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有()。 [1分]

、按合同约定承担投资风险

、参与和退出集合资产管理计划

、按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

、保证委托资产来源及用途的合法性

答案：

17、【多选题】
证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有()。 [1分]

、流动性

、稳定性

、有效性

、收益性

答案：

18、【多选题】
证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的()。 [1分]

、客户身份

、财产与收入状况

、证券投资经验

、风险认知与承受能力

答案：

19、【多选题】
关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有()。 [1分]

、每一账户的申购数量都有上限，但无下限

、会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告

、申购期间由证券交易所对申购资金进行冻结

、申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效

答案：

20、【多选题】
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有()。 [1分]

、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

答案：

21、【多选题】
关于标准券计算和公布，下列表述中正确的有()。 [1分]

、对于新上市债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率

、 “倒挂”意味着债券值100元可以质押融资100元以下

、在计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂概率越小，结算风险越能较好的防范

、标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布

答案：

22、【多选题】
自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在()上严格分离。 [1分]

、机构

、信息

、会计核算

、账户

答案：

23、【多选题】
根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有()。 [1分]

、开盘价通过集合竞价的方式产生

、不能产生开盘价的以连续竞价方式产生

、开盘价产生后，未成交的买卖申报无效

、开盘价并不是交易所的第一笔成交价

答案：

24、【多选题】
下列对债券买断式回购描述正确的是()。 [1分]

、买断式回购有利于债券交易方式的创新

、在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

、在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

、买断式回购又称开放式回购

答案：

25、【多选题】
投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括()。 [1分]

、了解身份、财产与收入状况、风险偏好

、按规定缴存交易结算资金

、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

、接受交易结果，并履行交割清算义务

答案：

26、【多选题】
()开立证券账户，可以通过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。 [1分]

、证券公司

、自然人

、证券公司、基金管理公司之外的一般机构

、基金管理公司

答案：

27、【多选题】
根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交()等材料。 [1分]

、结算参与人资格证书

、法定代表人授权委托书

、开立资金交收账户申请表

、资金交收账户印鉴卡

答案：

28、【多选题】
我国证券交易所会员可享有下列()的权利。 [1分]

、派遣合格代表入场从事证券交易活动

、有选举权和被选举权

、按规定转让交易席位

、参加会员大会

答案：

29、【多选题】
一般来说，证券交易所是从证券公司的()等方面规定入会的条件。 [1分]

、经营范围

、承担风险的能力

、组织机构

、人员素质

答案：

30、【多选题】
证券经纪商与客户之间不存在()关系。 [1分]

、委托

、代理

、依附

、从属

答案：

31、【多选题】
在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定()。 [1分]

、全国银行间市场买断式回购的期限

、买断式回购的首期交易净价

、买断式回购的到期交易净价

、回购债券数量

答案：

32、【多选题】
从基本原理上说，证券经纪业务可分为()两种。 [1分]

、柜台代理买卖

、证券公司代理买卖

、登记结算公司代理买卖

、证券交易所代理买卖

答案：

33、【多选题】
客户的委托要经过审查才能被接受。以下关于审查说法正确的是()。 [1分]

、审查分为验证与审单、查验资金及证券

、验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实

、审单主要是检查客户填写的委托单

、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查

答案：

34、【多选题】
融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有()。 [1分]

、在交易所上市交易满3个月

、股东数不少于400人

、股票发行公司已完成股权分置改革

、股票交易未被交易所实行特别处理

答案：

35、【多选题】
同证券自营业务相比，下列各项中，()属于证券经纪业务的特点。 [1分]

、决策的自主性

、客户指令的权威性

、证券经纪商的中介性

、业务对象的特定性

答案：

36、【多选题】
证券交易所会员在交易席位的使用过程中，严禁将交易席位()。 [1分]

、退回证券交易所

、共有

、出租

、质押

答案：

37、【多选题】
下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有()。 [1分]

、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元

、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产

、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

答案：

38、【多选题】
在我国证券市场发展过程中，新股发行的形式有()等。 [1分]

、网上累计投标询价发行

、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

、上网定价发行

、向二级市场投资者按市值配售

答案：

39、【多选题】
客户交易结算资金第三方存管制度要求，()通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。 [1分]

、证监会

、客户

、指定商业银行

、证券公司

答案：

40、【多选题】
买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合()的申报为有效申报。 [1分]

、 A股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为12元

、 A股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为10.5元

、 A股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.5元

、 A股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.8元

答案：