2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(1)-在线考试系统

1、【单选题】
最低结算备付金限额的确定，与（　　）无关。 [0.5分]

、上月债券回购初始融出资金金额

、上月买断式回购到期购回金额

、上月交易天数

、上月基金二级市场买入金额

答案：

2、【单选题】
全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（　　）。 [0.5分]

、只可直接进行债券交易和结算

、只可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务

、既可直接进行债券交易结算，也可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务

、应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务

答案：

3、【单选题】
投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（　　）。 [0.5分]

、反对

、表决议案二

、所投表决票数

、表决申报撤单

答案：

4、【单选题】
对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（　　）。 [0.5分]

、 20%

、 30%

、 10%

、 50%

答案：

5、【单选题】
根据深圳证券交易所的规定，如配股发行威功，结算公司在（　　）进行除权。 [0.5分]

、股权登记日

、恢复交易的首日

、股权登记日的下一交易日

、股权登记日后的第二个交易日

答案：

6、【单选题】
投资者买卖证券的第一步是要向（　　）及其代理点申请开立证券账户。 [0.5分]

、证券交易所

、顾管银行

、证券登记结算公司

、证券公司

答案：

7、【单选题】
在采用直接申报的情况下，撤单可由（　　）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理。 [0.5分]

、客户

、红马甲

、场内交易员

、做市商

答案：

8、【单选题】
证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（　　）保管，并由后者代为处理有关证券收益事务的行为。 [0.5分]

、商业银行

、证券登记结算机构

、证券公司

、证券交易所

答案：

9、【单选题】
开立证券账户应坚持的基本原则为（　　）。 [0.5分]

、合法性和真实性

、合法性和统一性

、真实性和完整性

、真实性和同一性

答案：

10、【单选题】
清算和交收两个过程统称为（　　）。 [0.5分]

、清算

、结算

、交收

、结账

答案：

11、【单选题】
新股网上发行就是利用（　　）的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。 [0.5分]

、证券公司

、证券交易所

、证监会

、证券业协会

答案：

12、【单选题】
如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（　　）后，即视同确认了身份。 [0.5分]

、委托价格

、委托时间

、买卖对象

、正确的密码

答案：

13、【单选题】
充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证l00指数成分股股票的折算率最高不超过（　　）。 [0.5分]

、 60%

、 70%

、 80%

、 90%

答案：

14、【单选题】
关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是（　　）。 [0.5分]

、投资者如不办理指定交易，上海证券交易所系统自动拒绝其账户的交易申报指令

、未办理指定交易的投资者的证券暂由交易所托管

、从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度

、上海证券交易所指定交易制度和托管制度联系在一起

答案：

15、【单选题】
基金份额的认购申报采用金额认购方式，在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为（　　）元或其整数倍。 [0.5分]

、 100

、 500

、 1 000

、 5 000

答案：

16、【多选题】
上市开放式基金是在原有的开放式基金模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回交易的渠道，其主要特点有（　　）。 [1分]

、基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式

、基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额

、卖出以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

、利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

答案：

17、【多选题】
证券交易是指已发行的（　　）等在证券市场上买卖或转让的活动。 [1分]

、股票

、债券

、基金

、外汇

答案：

18、【多选题】
关于质押式回购申报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（　　）。 [1分]

、计价单位为每百元资金到期年收益

、计价单位为张

、上海证券交易所质押式回购交易最小变动为0．005元或其整数倍

、深圳证券交易所质押式回购交易最小变动为0．01元或其整数倍

答案：

19、【多选题】
下列选项中，（　　）不属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施。 [1分]

、约见谈话

、取消交易权限

、在会员范围内通报批评

、口头警示

答案：

20、【多选题】
在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（　　）。 [1分]

、讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》

、签订《证券交易委托代理协议》

、签订《客户交易结算资金第三方存管协议》

、开设资金账户与建立第三方存管关系

答案：

21、【多选题】
客户交易结算资金第三方管理制度要求，（　　）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。 [1分]

、证券交易所

、客户

、证券公司

、指定的存管银行

答案：

22、【多选题】
全国银行间市场对买断式回购采取如下风险控制措施（　　）。 [1分]

、客户资金额或证券数额限制

、保证金或保证券制度

、交易时问限制

、仓位限制

答案：

23、【多选题】
在全国银行问债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定。 [1分]

、全国银行问市场买断式回购的期限

、买断式回购的首期交易净价

、买断式回购的到期交易净价

、回购债券数量

答案：

24、【多选题】
证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件包括（　　）。 [1分]

、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

、配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名，拟开展介绍业务的营业部至少具有5名具有期货从业人员资格的业务人员

、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制

答案：

25、【多选题】
下列关于全国银行间债券市场质押式回购交易表述正确的是（　　）。 [1分]

、交易数额最小为债券面额l0万元

、交易数额最小为债券面额l万元

、交易单位为债券面额l元

、交易单位为债券面额l万元

答案：

26、【多选题】
中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括（　　）。 [1分]

、证券公司

、商业银行

、证券交易所

、中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

答案：

27、【多选题】
关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的有（　　）。 [1分]

、证券交易决定了证券发行的规模

、证券交易有利于证券发行的顺利进行

、证券发行为证券交易提供了对象

、证券发行与证券交易相互促进

答案：

28、【多选题】
下列各项中，属于投资者在委托证券经纪商买卖证券时，需支付的费用有（　　）。 [1分]

、佣金

、过户费

、印花税

、个人所得税

答案：

29、【多选题】
证券公司咨询服务的主要内容包括（　　）。 [1分]

、简单介绍技术分析软件的使用方法

、介绍网上交易、自助交易的使用方法

、介绍开户、委托、交割等操作规章及注意事项

、及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等重大信息

答案：

30、【多选题】
对于股票交易特别处理，以下说法正确的有（　　）。 [1分]

、上市公司最近2年连续亏损交易所对其股票交易实行退市风险警示

、法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司玻产的情况下交易所对其股票交易实行其他特别处理

、公司主要银行账号被冻结交易所对股票交易实行其他特别处理

、特别处理的股票日涨跌幅限制为5%

答案：

31、【多选题】
融资融券业务是指在（　　）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。 [1分]

、证券交易所

、证券公司

、国务院批准的其他证券交易场所

、证券为协会

答案：

32、【多选题】
在全国银行间债券市场进行买断式回购的回购期间，交易双方不得（　　）。 [1分]

、再回购

、提前赎回

、现金交割

、换券

答案：

33、【多选题】
经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给（　　）使用。 [1分]

、证券投资基金管理公司

、其他会员

、保险资产管理公司

、机构投资者

答案：

34、【多选题】
可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（　　）。 [1分]

、股票

、基金

、债券

、其他证券

答案：

35、【多选题】
按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（　　）。 [1分]

、整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍

、零数委托是指买卖证券不足证券交易所规定的一个交易单位

、我国在买入证券时有零数委托

、目前我国在证券的买卖中都有零数委托

答案：

36、【多选题】
投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的（　　）。 [1分]

、转出证券营业产席位代码

、转入证券营业部席位代码

、投资者的证券账户

、投资者的身份证

答案：

37、【多选题】
证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（　　）。 [1分]

、自营业务规模

、可承受的风险限额

、所面向的客户群体

、高级管理人员的任职资格条件

答案：

38、【多选题】
我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（　　）等措施。 [1分]

、专项调查

、书面警示

、要求整改

、口头警示

答案：

39、【多选题】
证券公司营销渠道主要分为（　　）。 [1分]

、差异性市场营销

、间接营销渠道

、直接营销渠道

、无差异性市场营销

答案：

40、【多选题】
下列属于证券交易所对违反交易所业务规则的会员所给予的纪律处分措施是（　　）。 [1分]

、在会员范围内通报批评

、口头警示

、在中国证监会指定媒体上公开谴责

、取消会员资格

答案：