2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(1)-在线考试系统

1、【单选题】
营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，在客户账户销户后（　　）内不得销毁。 [0.5分]

、 5年

、 10年

、 15年

、 20年

答案：

2、【单选题】
某8股最后交易的收盘价为0．800美元/股，每股红利为0．005美元/股，股权登记日收盘价为0．799美元/股，则该股除息参考价应为（　　）美元/股。 [0.5分]

、 0．794

、 0．795

、 0．804

、 0．799

答案：

3、【单选题】
在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（　　）。 [0.5分]

、证券经纪商

、证券交易所

、投资者

、标的物

答案：

4、【单选题】
通过沪深交易系统进行股东大会网络投票，其操作类似于（　　）。 [0.5分]

、新股申购

、增发

、配股

、债券回购

答案：

5、【单选题】
上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（　　）个交易日。 [0.5分]

、 3

、 4

、 5

、 6

答案：

6、【单选题】
上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（　　）账户的投资者。 [0.5分]

、 B字头和D字头

、 B字头和C字头

、 A字头和D字头

、 A字头和B字头

答案：

7、【单选题】
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（　　）年。 [0.5分]

、 20

、 10

、 5

、 2

答案：

8、【单选题】
证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（　　）。 [0.5分]

、会员的账务状况

、内部风险控制制度

、遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况

、会员行为

答案：

9、【单选题】
（　　）的自营买卖一般仅为非上市的债券买卖。 [0.5分]

、柜台

、上市证券

、银行间市场

、承销业务中

答案：

10、【单选题】
上海证券交易所国债买断回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（　　）账户的投资者。 [0.5分]

、 B字头和D字头证券账户的机构投资者

、 B字头和D字头证券账户的个人投资者

、权证

、债券

答案：

11、【单选题】
在债券回购业务中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易起(含节假日)向该融资方参与人收取违约金。违约金的计算公式为（　　）。 [0.5分]

、违约金=质押券欠库量等额金额×1%

、违约金=质押券欠库量X违约天数

、违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例

、违约金=质押券欠库量×1%

答案：

12、【单选题】
沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应该核对所接收的数据的（　　）。 [0.5分]

、真实性

、准确性

、完整性

、及时性

答案：

13、【单选题】
某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息目前收盘价为11．05元，则除权(息)报价应为（　　）元。 [0.5分]

、 8．50

、 9．40

、 7.98

、 7．22

答案：

14、【单选题】
在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价段的有效申报价格应符合下列规定（　　）。 [0.5分]

、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的l30%且不低于该平均数的70%

、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的l30%且不低于该平均数的70%

、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的l20%且不低于该平均数的70%

、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的l30%且不低于该平均数的70%

答案：

15、【单选题】
满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（　　）批准后，可成证券交易所的会员。 [0.5分]

、证券监督管理机构

、证券交易所会员大会

、证券交易所理事会

、证券交易所董事会

答案：

16、【单选题】
配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范经纪业务的（　　）。 [0.5分]

、技术风险

、管理风险

、合规风险

、政策风险

答案：

17、【单选题】
根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（　　）。 [0.5分]

、数量不低于2万手，成交易金额不低于1 000万元人民币

、数量不低于l万手，成交易金额不低于2 000万元人民币

、数量不低于2万手，成交易金额不低于2 000万元人民币

、数量不低于l万手，成交易金额不低于1 000万元人民币

答案：

18、【单选题】
在我国，（　　）不属于交易费用。 [0.5分]

、过户费

、印花税

、佣金

、证券结算风险基金

答案：

19、【单选题】
单只标的证券融资余额达到该证券上市可流通市值的（　　）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 [0.5分]

、 20%

、 30%

、 40%

、 25%

答案：

20、【单选题】
下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（　　）。 [0.5分]

、加强交易设施的日常管理和维护保养

、使用合格的交易场所

、配备数量适当、质量可靠的交易设施

、增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营意识

答案：

21、【单选题】
证券交易所会员代表应由（　　）担任。 [0.5分]

、董事长

、股东

、高级管理人员

、独立董事

答案：

22、【单选题】
某股票派息，每10股的现金红利为1．10元，除息日前收盘价为10元，其除息参考价是（　　）。 [0.5分]

、 9．89元

、 8．90元

、 11．10元

、 10．11元

答案：

23、【单选题】
一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（　　）。 [0.5分]

、验证资金及证券

、审单

、委托执行

、验证

答案：

24、【单选题】
上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（　　）。 [0.5分]

、 9：15．11：30、13：30-15：15

、 9：00．11：00、13：00．15：00

、 9：15．11：30、13：00-15：00

、 9：l5-9：25、9：30．11：30、13：00．15：00

答案：

25、【单选题】
有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10．70元，时间l3：35；乙的买进价为10．40元，时间为13：40；丙的买进价为10．75元，时间是13：55；丁的买进价为10．40元，时间是13．38。则这四位投资者交易的优先顺序为（　　）。 [0.5分]

、丁、乙、甲、丙

、丁、乙、丙、甲

、丙、甲、丁、乙

、丙、甲、乙、丁

答案：

26、【单选题】
对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（　　）提交现金红利派发相关申请材料。 [0.5分]

、证监会

、证券公司

、中国结算公司上海分公司

、交易所

答案：

27、【单选题】
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成的（　　），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 [0.5分]

、 10个工作日内

、 5个工作日内

、 15个工作日内

、 20个工作日内

答案：

28、【单选题】
充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证l00指数成分股股票的折算率最高不超过（　　）。 [0.5分]

、 60%

、 70%

、 80%

、 90%

答案：

29、【单选题】
按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖关深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为（　　）。 [0.5分]

、 B股

、 A股

、基金

、人民币普通股

答案：

30、【单选题】
从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（　　）。 [0.5分]

、最低下限向上浮动制度

、最高上限向下浮动制度

、随市场利率浮动制度

、固定制度

答案：

31、【单选题】
下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（　　）。 [0.5分]

、双方声明及承诺，协议标的

、证券经纪商内幕信息披露原则

、资金账户，交易代理，网上委托，变更和撤销

、甲方授权代理人委托，甲乙双方的责任及免赔条款，争议的解决

答案：

32、【单选题】
上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（　　）。 [0.5分]

、成交金额最大的3个会员营业部的名称

、股份统计信息

、成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量

、成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额

答案：

33、【单选题】
我国证券交易所证券指数的编制遵循（　　）的原则。 [0.5分]

、公正

、公开透明

、公平

、及时

答案：

34、【单选题】
我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回购交易制度，下列说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同

、 B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出

、 B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出

、目前我国对B股实行交易日当日回转交易

答案：

35、【单选题】
在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（　　）。 [0.5分]

、时间优先，客户优先

、时间优先，价格优先

、价格优先，指令优先

、价格优先，客户优先

答案：

36、【单选题】
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（　　），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 [0.5分]

、 10日内

、 10个工作日

、 5个工作日

、 5日内

答案：

37、【单选题】
限定性集合资产管理计划的主要投资范围不包括（　　）。 [0.5分]

、国债

、债券型证券投资基金

、股票

、在证券交易所上市的企业债券

答案：

38、【单选题】
在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转主过户(挂失除外)，（　　）。 [0.5分]

、只需缴纳印花税

、按规定缴纳手续费和印花税

、只需缴纳佣金

、不需缴纳印花税

答案：

39、【单选题】
按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（　　）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。 [0.5分]

、证券交易所

、证监会

、证券经纪商

、中国结算公司

答案：

40、【单选题】
关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中正确的是（　　）。 [0.5分]

、发行场所的确定方式不同

、发行时间的确定方式不同

、认购成功者的确定方式不同

、发行对象的确定方式不同

答案：