1、【
多选题
】
证券公司经纪业务的服务可以分为（ ）
[1分]
、
核心服务
、
有形服务
、
无形服务
、
附加服务
答案：
2、【
多选题
】
下列市场中，不属于证券交易市场的有（ ）。
[1分]
、
一级市场
、
二级市场
、
发行市场
、
初级市场
答案：
3、【
多选题
】
当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。
[1分]
、
调整维持担保比例
、
调整标的证券标准或范围
、
调整融资、融券保证金比例
、
调整可充抵保证金有价证券的折算率
答案：
4、【
多选题
】
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。
[1分]
、
客户信用交易担保证券账户
、
客户信用交易担保资金账户
、
客户信用证券账户
、
客户信用资金台账
答案：
5、【
多选题
】
（ ）上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。
[1分]
、
2010年1月1日
、
2010年3月1日
、
2010年3月31日
、
2010年5月31日
答案：
6、【
多选题
】
目前新股网上发行的主要方式有（ ）
[1分]
、
网上申购
、
网上竞价发行
、
网上定价发行
、
网上标购
、
网上定价市值配售
答案：
7、【
判断题
】
集合计划审计报告应该在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。
[0.5分]
答案：
正确
8、【
判断题
】
按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定的佣金和过户费。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
9、【
判断题
】
可作为融资买入和融券卖出的标的股票，股东人数应不少于3000人。
[0.5分]
答案：
错误
10、【
判断题
】
配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A．股的配股权证可在证券交易所挂牌交易，也可以转托管。
[0.5分]
答案：
错误
11、【
判断题
】
投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。
[0.5分]
答案：
正确
12、【
判断题
】
投资者利用自助终端委托买卖证券时，不需要公开申报竞价。
[0.5分]
答案：
错误
13、【
判断题
】
中国证监会各分支机构对辖区内的所有债券市场买断式回购业务进行日常监督。
[0.5分]
答案：
错误
14、【
判断题
】
自营业务的经营风险主要是由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误造成的。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
15、【
判断题
】
取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
16、【
判断题
】
交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
17、【
判断题
】
证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
18、【
判断题
】
证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，中国证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、公开批评、取消会籍等。
[0.5分]
答案：
错误
19、【
判断题
】
存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
20、【
判断题
】
就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入券商交易场所自行买卖证券。
[0.5分]
答案：
正确
21、【
判断题
】
在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。
[0.5分]
答案：
正确
22、【
判断题
】
结算备付金利息每季度结算一次，结算日为每季度的最后一个交易日。
[0.5分]
答案：
错误
23、【
判断题
】
在我国，当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。
[0.5分]
答案：
正确
24、【
判断题
】
投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。（ ）份额
[0.5分]
答案：
错误
25、【
判断题
】
银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
26、【
判断题
】
证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。
[0.5分]
答案：
错误
29、【
判断题
】
变更登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
30、【
判断题
】
在网上定价发行方式下，认购成功者的确认方式按抽签决定。
[0.5分]
答案：
正确
31、【
判断题
】
客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。
[0.5分]
答案：
正确
32、【
判断题
】
存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
33、【
判断题
】
中国证监会对集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证。
[0.5分]
答案：
正确
34、【
判断题
】
标准券折算率由证券登记结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。
[0.5分]
答案：
正确
35、【
判断题
】
参加会员大会是证券交易所会员的权利之一。
[0.5分]
答案：
正确
36、【
判断题
】
深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市次日起执行。
[0.5分]
答案：
错误
37、【
判断题
】
卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
38、【
判断题
】
股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
39、【
判断题
】
证券公司从事自营业务时，必须拥有资金和证券.
[0.5分]
答案：
错误
40、【
判断题
】
在清算过程中，除计算应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
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招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
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