1、【
单选题
】
有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35;乙的卖出价10．40元，时间13：40;丙的卖出价10．75元，时间l3：25;丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。
[0.5分]
、
丁、乙、甲、丙
、
乙、丁、甲、丙
、
甲、丁、乙、丙
、
丁、甲、乙、丙
答案：
2、【
单选题
】
下列不属于经纪商的权利与义务的是（ ）
[0.5分]
、
对委托人的一切委托事项负有保密义务
、
如客户资金不足，向客户提供融资
、
认真与客户签订证券买卖代理协议
、
对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录
答案：
3、【
单选题
】
在连续交易中，意昧着（ ）.
[0.5分]
、
交易一定是连续的
、
成交的时点是连续的
、
买卖指令需要等待一段时间定期成交
、
在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
答案：
4、【
单选题
】
开立证券账户应坚持的基本原则为（ ）。
[0.5分]
、
真实性和同一性
、
真实性和完整性
、
合法性和同一性
、
合法性和真实性
答案：
5、【
单选题
】
某B．股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为（ ）美元/股。
[0.5分]
、
0.794
、
0.795
、
0.805
、
0.804
答案：
6、【
单选题
】
（ ）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。
[0.5分]
、
2004年记账式(十期)
、
2005年记账式(二期)
、
2005年记账式(十期)
、
2004年记账式(二期)
答案：
7、【
单选题
】
全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ ），交易单位为债券面额（ ）。
[0.5分]
、
1万元，l万元
、
10万元，10万元
、
10万元，1万元
、
10元，1元
答案：
8、【
单选题
】
上海证券交易所于（ ）年开办了以国债为主要品种的回购交易。
[0.5分]
、
1991
、
1992
、
1993
、
1994
答案：
9、【
单选题
】
证券营业部实行前后台分离，电脑管理、会计核算人员不得兼办（ ）.
[0.5分]
、
清算业务
、
技术部
、
会计核算部
、
技术风险处理岗位
答案：
10、【
单选题
】
发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（ ）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于（ ）
[0.5分]
、
政策风险
、
法律风险
、
系统性风险
、
非系统性风险
答案：
12、【
单选题
】
从内容上看，权证的性质是（ ）。
[0.5分]
答案：
13、【
多选题
】
我国开展证券回购交易的主要场所有（ ）
[1分]
、
上海证券交易所
、
深圳证券交易所
、
柜台交易市场
、
第三市场
、
经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
答案：
14、【
多选题
】
下列对债券买断式回购描述正确的是（ ）。
[1分]
、
买断式回购有利于债券交易方式的创新
、
在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移
、
在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移
、
买断式回购又称开放式回购
答案：
15、【
多选题
】
填写证券名称的方法有（ ）。
[1分]
答案：
16、【
多选题
】
在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（ ）。
[1分]
、
证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成
、
存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
、
证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
、
证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成
答案：
17、【
多选题
】
信息技术风险控制的措施包括（ ）。
[1分]
、
通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
、
建立完善的融资融券业务信息技术系统
、
制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
、
建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播
答案：
18、【
多选题
】
下列关于证券自营业务决策的自主性描述中，正确的有（ ）。
[1分]
、
交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
、
信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
、
交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
、
交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格
答案：
19、【
多选题
】
净额清算方式的主要优点有（ ）。
[1分]
、
防止风险积累
、
防止买空卖空行为的发生
、
减少资金在交收环节的占用
、
简化操作手续
答案：
20、【
多选题
】
投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括（ ）
[1分]
、
委托手续费
、
佣金
、
过户费
、
印花税
、
所得税
答案：
21、【
多选题
】
根据有关规定，如果（ ）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息.
[1分]
、
公司实施股票再融资
、
公司申请破产的诀定
、
公司的1/5的监事发生变动
、
董事会诀议被依法撒毛肖
答案：
22、【
多选题
】
可转换债券的初始转股价格因公司（ ）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。
[1分]
、
送红股
、
增发新股
、
配股
、
降低转股价格
答案：
23、【
多选题
】
专项资产管理业务的特点有（ ）。
[1分]
、
集合性
、
综合性
、
投资范围有限定性和非限定性之分
、
特定性
答案：
24、【
多选题
】
自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（ ）原则。
[1分]
、
自营总规模的控制
、
资产配置比例控制
、
项目集中度控制
、
单个项目规模控制
答案：
25、【
多选题
】
关于深圳证券交易所股东大会网络投票系统，以下说法正确的是（ ）。
[1分]
、
在“委托价格”项填报股东大会议案序号
、
投资者通过交易系统进行投票均选择买入
、
深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数
、
投票代码为“36+原证券代码的后四位”
答案：
26、【
多选题
】
证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括（ ）。
[1分]
、
委托人身份
、
委托内容
、
委托卖出的实际证券数量
、
委托买入的实际资金余额
答案：
27、【
多选题
】
关于权证的表述，以下说法正确的有（ ）。
[1分]
、
权证具有一定的权利，故也有交易的价值
、
权证具有债权的性质
、
权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
、
权证的交易方式与股票类似
答案：
28、【
多选题
】
关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是（ ）。
[1分]
、
当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销
、
当日行权取得的标的证券当日可以卖出
、
当日买进的权证当日可以行权
、
权证交易不实行价格涨跌幅限制
答案：
29、【
多选题
】
下列关于证券交易的特征说法中，正确的有（ ）。
[1分]
、
证券的流动性、收益性和风险性三者之间没有必然联系
、
证券只有通过流动才具有较强的变现能力
、
证券之所以能够流动，是因为它能为投资者带来一定收益
、
证券在流动中存在因其价格变化给持有者带来损失的风险
答案：
30、【
多选题
】
证券清算、交割、交收业务的原则是（ ）
[1分]
、
双向过户原则
、
净额清算原则
、
逐日盯市原则
、
最小费用原则
、
钱货两清原则
答案：
31、【
多选题
】
对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（ ）.
[1分]
、
证券开市期间停牌的，停牌前的申报无效
、
停牌期间，可以继续申报，也可以撒销申报
、
复牌时对已接受的申报实行集合竟价
、
集合竟价产生开盘价后，以连续竟价继续当日交易
答案：
32、【
多选题
】
实行当日回转交易的有（ ）。
[1分]
、
债券小宗交易
、
权证
、
债券大宗交易
、
专项资产管理计划协议交易
答案：
33、【
多选题
】
关于证券回购交易报价，正确的说法有（ ）
[1分]
、
国外通常用到期收益率作为报价方式
、
我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
、
我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式
、
上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍
、
深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍
答案：
34、【
多选题
】
根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（ ）。
[1分]
、
同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
、
具有15家以上的营业部，且布局合理
、
最近年度净资产不低于人民币8亿元
、
最近年度净资产不低于人民币5亿元
答案：
35、【
多选题
】
上海证券交易所目前的国债回购品种有（ ）
[1分]
、
3天
、
7天
、
14天
、
28天
、
182天
答案：
36、【
多选题
】
退市风险警示的处理措施包括（ ）。
[1分]
、
股票报价的日涨跌幅限制为5%
、
股票报价的日涨跌幅限制为10%
、
在公司股票简称前冠以“ST”字样
、
在公司股票简称前冠以“*ST”字样
答案：
37、【
多选题
】
内慕交易包括的行为有（ ）
[1分]
、
内慕人员利用内慕信息买卖证券
、
内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券
、
内慕人员向他人透露内慕信息
、
非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息
、
不公平交易
答案：
38、【
多选题
】
经纪业务的主要环节包括（ ）．
[1分]
、
证券账户管理
、
资金账户管理
、
证券委托买卖
、
清算交割
答案：
39、【
多选题
】
T日为公告刊登日，以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（ ）。
[1分]
、
中国结算公司上海分公司核准答复日为T-5日前
、
向交易所提交公告申请日为T-1日前
、
权益登记日为T+3日
、
最后交易日为T+3日
答案：
40、【
多选题
】
证券交易机制的目标是多重的，主要目标有（ ）。
[1分]
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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