2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(4)-在线考试系统

1、【多选题】
证券自营业务禁止的行为包括（　　）。 [1分]

、假借他人名义或以个人名义进行自营业务

、将代理业务与自营业务混合操作

、将自营账户借给他人使用

、违反规定委托他人代为买卖证券

答案：

2、【多选题】
融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（　　）。 [1分]

、在交易所上市交易满3个月

、股东数不少于400人

、股票发行公司已完成股权分置改革

、股票交易未被交易所实行特别处理

答案：

3、【多选题】
关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（　　）。 [1分]

、申报2股代表弃权

、申报1股代表同意

、对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

、如果股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推

答案：

4、【多选题】
关于买断式回购到期结算下列说法正确的是（　　）。 [1分]

、结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易不拆分交收

、结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易可拆分交收

、中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

、中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保

答案：

5、【多选题】
下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，正确的有（　　）。 [1分]

、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款

、托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣

、结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担

、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款

答案：

6、【多选题】
深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限（　　）。 [1分]

、大宗交易

、协议转让

、融资融券交易

、 ETF、LOF的申购与赎回

答案：

7、【多选题】
证券交易风险的制度防范的内容有（　　） [1分]

、全额交易结算资金制度

、涨跌停板制度

、强行平仓制度

、风险准备金制度

、坏账准备制度

答案：

8、【多选题】
中国结算公司上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（　　）。 [1分]

、佣金

、交易经手费

、印花税

、监管费

答案：

9、【多选题】
证券登记结算公司提供的服务包括（　　）。 [1分]

、登记

、存管

、结算

、监管

答案：

10、【多选题】
证券交易所内证券交易的竞价原则是（　　） [1分]

、价格优先原则

、时间优先原则

、最大成交量原则

、全部成交原则

、集中成交原则

答案：

11、【多选题】
关于证券登记，下述说法正确的有（　　）。 [1分]

、证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

、证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

、证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力

、证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为

答案：

12、【多选题】
根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人（　　），确定其最低结算备付金限额。 [1分]

、上月证券日均买入金额

、上月证券日均卖出金额

、最低结算备付金比例

、现金维护比例

答案：

13、【多选题】
全国银行间市场买断式回购的（　　）由交易双方确定。 [1分]

、到期交付方式

、首期交易净价

、到期交易净价

、回购债券数量

答案：

14、【多选题】
连续竞价时，成交价的决定原则为（　　） [1分]

、最高买入申报与最低卖出申报价位相同

、买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位

、对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交

、卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交

、对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交

答案：

15、【多选题】
证券经纪商与客户之间不存在（　　）关系。 [1分]

、委托

、代理

、依附

、从属

答案：

16、【多选题】
关于我国证券交易单位，以下说法正确的有（　　）。 [1分]

、债券(现货交易)以人民币100元面额为1手

、基金以100份基金单位为1手

、 B股以100股为i手

、 A股以100股为1手

答案：

17、【多选题】
证券自营业务信息报告内容包括（　　）。 [1分]

、自营业务账户、席位情况

、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

、自营风险监控报告

、建立的防火墙制度的执行情况

答案：

18、【多选题】
T+1滚动交收目前适用于我国的（　　）交易等。 [1分]

、 A股

、 B股

、基金

、债券

答案：

19、【多选题】
推出股份报价转让试点的作用有（　　）。 [1分]

、发挥证券公司的中介机构作用

、方便投资者的股份转让

、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序

、避免系统的重复建设

答案：

20、【多选题】
我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（　　）等措施。 [1分]

、专项调查

、书面警示

、要求整改

、口头警示

答案：

21、【判断题】
在代办股份转让业务中，股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。 [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称，上市公司同时发行A．股和B．股的，上海证券交易所为A．股和B．股分别设置投票代码。 [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以"*ST”字样。 [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券. [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
买断式回购交易的买方面临承担对手方不履约的风险，但卖方不存在这种风险。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。（　　） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过90%。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
证券公司不能以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。（　　） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产;委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
委托指令一旦发出，在有效期限内，如果市场行情有何变化，虽然受托人是按委托内容代理买卖的，但委托人不一定必须接受交易结果。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
证券经纪商可以为客户申购。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
股票发行人或其代办机构未按规定办理退出登记手续的，中国结算公司可将其登记数据资料公证法达，并视同退出登记手续办理完毕. [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
在指令驱动系统下，在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
我国在卖出和买入证券时都有零数委托。（　　） [0.5分]

答案： 错误