1、【
单选题
】
目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（ ）。
[0.5分]
答案：
2、【
单选题
】
下列证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是（ ）。
[0.5分]
、
股票
、
基金
、
无纸化国债
、
凭证式国债
答案：
3、【
单选题
】
关于证券登记，下列说法错误的是（ ）。
[0.5分]
、
是保障投资者合法权益的重要环节
、
是规范证券发行和证券过户的关键所在
、
是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
、
是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记
答案：
4、【
单选题
】
特约日交割是指双方达成交易后（ ）
[0.5分]
、
30日以内交割
、
15日以内交割
、
三日以内交割
、
任意日交割
答案：
5、【
单选题
】
我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，（ ）是证券交易所的决策机构。
[0.5分]
、
会员大会
、
理事会
、
专门委员会
、
投资决策委员会
答案：
6、【
单选题
】
不属于风险监察内容的是（ ）
[0.5分]
、
事先预警
、
实时监控
、
事后监查
、
信息反馈
答案：
7、【
单选题
】
证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（ ）以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币（ ）。
[0.5分]
、
500万元
、
5000万元
、
1亿元
、
5亿元
答案：
9、【
单选题
】
证券公司自营买卖业务的首要特点为（ ）。
[0.5分]
、
决策的自主性
、
收益的不稳定性
、
买卖的随意性
、
交易的风险性
答案：
10、【
单选题
】
证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（ ）。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
一笔回购交易涉及两个交易主体、（ ）次交易契约行为。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
B股最先在（ ）证券交易所上市。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（ ）。
[0.5分]
、
证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失
、
证券公司投资决策失误使客户资产受到损失
、
证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失
、
因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失
答案：
14、【
单选题
】
下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（ ）.
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
（ ）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
（ ）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
[0.5分]
、
证券交易所
、
证券登记结算机构
、
客户信用资金存管银行
、
证监会
答案：
17、【
单选题
】
中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（ ）向结算参与人计付结算备付金利息。
[0.5分]
、
拆借利率
、
活期贷款利率
、
活期存款利率
、
定期存款利率
答案：
18、【
单选题
】
（ ），深圳证券交易所正式开业.
[0.5分]
、
1990-12-1
、
1991-7-1
、
1986年
、
2005-4-1
答案：
19、【
单选题
】
假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。
××股票某时点申报价格和数量
买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)
卖三5．40800
卖二5．39300
卖一5．382000
买一5．371500
买二5．36800
买三5．351800
假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5．39元，数量为2600股，那么成交情况为（ ）。
[0.5分]
、
成交300股，价格为539元
、
成交1800股，价格为535元
、
成交2300股，价格分别为2000股5．38元、300股5．39元
、
成交2600股，价格分别为1800股5．35元、800股5．36元
答案：
20、【
单选题
】
（ ）我国股指期货开始上市交易。
[0.5分]
、
2009年10月30日
、
2010年3月31日
、
2010年4月16日
、
2010年5月1日
答案：
21、【
单选题
】
证券公司自营业务的主要风险是（ ）。
[0.5分]
、
市场风险
、
交易风险
、
法律风险
、
经营风险
答案：
22、【
单选题
】
（ ）深圳证券交易所正式开业.
[0.5分]
、
1990-12-1
、
1990-7-1
、
1991-7-1
、
1991-12-1
答案：
23、【
单选题
】
上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的。
[0.5分]
、
结算银行的资金清算系统
、
证券公司柜台交易系统
、
证券交易所的交易系统
、
中国证券登记结算公司的交易清算系统
答案：
24、【
单选题
】
对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（ ）家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
[0.5分]
答案：
25、【
单选题
】
维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
[0.5分]
、
100%
、
200%
、
300%
、
400%
答案：
26、【
单选题
】
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（ ），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
[0.5分]
、
10日内
、
10个工作日
、
5个工作日
、
5日内
答案：
27、【
单选题
】
证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（ ）元。
[0.5分]
答案：
28、【
单选题
】
上海证券交易所规定（ ）的申报价格最小变动单位为0．005元人民币。
[0.5分]
、
基金交易
、
权证交易
、
债券买断式回购交易
、
债券质押式回购交易
答案：
29、【
单选题
】
深圳证券账户当日开立，（ ）即可用于交易。
[0.5分]
、
当日
、
次一交易日
、
第二个工作日
、
第二天
答案：
30、【
单选题
】
证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（ ）。
[0.5分]
、
机构开户所使用的名称
、
机构专用
、
机构所使用的交易席位号
、
交易席位所属的公司名称
答案：
31、【
单选题
】
按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。
[0.5分]
答案：
32、【
单选题
】
对证券营业部的说法错误的是（ ）
[0.5分]
、
属于非法人机构
、
可以承包、租赁方式经营
、
不得以合资、合作方式设立
、
未经批准不得再下设营业性场所
答案：
33、【
单选题
】
一般来说，信用等级最高的债券是（ ）。
[0.5分]
、
政府债券
、
金融债券
、
长期债券
、
短期债券
答案：
34、【
单选题
】
证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（ ）公布的可充抵保证金证券范围。
[0.5分]
、
证券交易所
、
证券业协会
、
证监会
、
证券公司
答案：
35、【
单选题
】
不属于证券回购交易业务的主要场所的是（ ）
[0.5分]
、
上海证券交易所
、
深圳证券交易所
、
国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
、
场外交易市场
答案：
36、【
单选题
】
当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（ ）分钟.
[0.5分]
、
10
、
20
、
30
、
停牌至14:57分
答案：
37、【
单选题
】
按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（ ）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人.
[0.5分]
、
证券交易所
、
证监会
、
证券经纪商
、
中国结算公司
答案：
38、【
单选题
】
在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按的规定予以处罚。
[0.5分]
、
保证金不足
、
透支
、
卖空国债
、
信用交易
答案：
39、【
单选题
】
根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过
[0.5分]
答案：
40、【
单选题
】
证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定。
[0.5分]
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
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