1、【
单选题
】
全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（ ）进行的债券交易行为。
[0.5分]
、
竞价方式
、
询价方式
、
招投标方式
、
定价方式
答案：
2、【
单选题
】
按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（ ）。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（ ）。
[0.5分]
、
专设账户、单独管理
、
证券公司自营情况报告
、
刑事处罚
、
中国证监会的监管
答案：
4、【
单选题
】
上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立（ ）账户的投资者。
[0.5分]
、
A字头和D字头
、
B字头和D字头
、
B字头和C字头
、
A字头和B字头
答案：
5、【
单选题
】
关于网上定价发行，错误的说法是（ ）。
[0.5分]
、
当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
、
当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购
、
当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签
、
每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
答案：
6、【
单选题
】
根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（ ）。
[0.5分]
、
证券交易所主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续
、
中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续
、
证券公司在公告刊登日完成送股
、
证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料
答案：
7、【
单选题
】
证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署（ ）确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。
[0.5分]
、
《证券交易委托代理协议书》
、
《风险揭示书》
、
《买者自负承诺函》
、
《客户资金第三方存管协议书》
答案：
8、【
单选题
】
现今印花税A股按成交金额的（ ）计收，B股按成交金额的（ ）收取。
[0.5分]
、
1‰，1‰
、
3‰，3‰
、
3．5‰，4‰
、
4‰，3．5‰
答案：
9、【
单选题
】
某公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27，则该公司标准券余额为（ ）万元。
[0.5分]
答案：
10、【
单选题
】
填写委托单的第一要点是填写（ ）。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（ ）。
[0.5分]
、
处以10万元以上20万元以下的罚款
、
处以20万元以上30万元以下的罚款
、
处以10万元以上30万元以下的罚款
、
处以20万元的罚款
答案：
12、【
单选题
】
接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（ ），作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。
[0.5分]
、
当日日终
、
第二日
、
次一营业日
、
当日15：57前
答案：
13、【
单选题
】
上海证券交易所资金的清算和交收以（ ）为明细核算单位。
[0.5分]
、
会员公司在该所取得的交易席位
、
会员公司的账户
、
会员公司的客户
、
证券公司的保证金账户
答案：
14、【
单选题
】
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（ ）。
[0.5分]
、
数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
、
数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币
、
数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币
、
数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币
答案：
15、【
单选题
】
按照上海证券交易所的现行规定，债券质抑式回购的最小申报数量为（ ）.
[0.5分]
、
10手
、
100手
、
l手
、
1000手
答案：
16、【
单选题
】
债券全价交易是指（ ）。
[0.5分]
、
以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算
、
以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
、
以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算
、
以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
答案：
17、【
单选题
】
下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（ ）.
[0.5分]
、
证券结算风险基金
、
佣金
、
过户费
、
印花税
答案：
18、【
单选题
】
下列（ ）属于操纵市场行为.
[0.5分]
、
将自营账户借给他人使用
、
内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
、
委托其他证券公司代为买卖证券
、
在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
答案：
19、【
单选题
】
对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托（ ）根据成交记录按照业务规则代为办理。
[0.5分]
、
证券交易所
、
中国结算公司
、
中国人民银行
、
证监会
答案：
20、【
单选题
】
证券公司定向资产管理业务活动由（ ）监督管理。
[0.5分]
、
中国证券业协会
、
证券交易所
、
中国证监会
、
国务院
答案：
21、【
单选题
】
下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（ ）。
[0.5分]
、
证券结算风险基金
、
佣金
、
过户费
、
印花税
答案：
22、【
单选题
】
关于交易单位，说法错误的是（ ）
[0.5分]
、
股票100股为一手
、
基金100单位为一手
、
债券1000元面值为一手
、
基金1000股为一手
答案：
23、【
单选题
】
报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（ ）顺序向报价系统申报。
[0.5分]
、
规模大小
、
价格高低
、
时间先后
、
数量多少
答案：
24、【
单选题
】
某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1．27。当日该公司有现金余额4000万元。买人股票50万股，均价为每股20元;申购新股600万股，价格每股6元。应付资金总额是( )元。
[0.5分]
、
3600
、
4600万元(50×20+600×6)
、
600
、
635
答案：
25、【
单选题
】
国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（ ）。
[0.5分]
、
追溯调整
、
不追溯调整
、
部分追溯调整
、
无法判断
答案：
26、【
单选题
】
证券公司自营业务面临的主要风险是（ ）.
[0.5分]
、
经营风险
、
管理风险
、
市场风险
、
合规风险
答案：
27、【
单选题
】
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（ ）倍，期限不超过（ ）个月。
[0.5分]
答案：
28、【
单选题
】
中国证监会要求证券公司在（ ）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”.
[0.5分]
、
2006年
、
2007年
、
2008年
、
2009年
答案：
29、【
单选题
】
下列关于申报原则的说法，不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
、
证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
、
证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
、
证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
答案：
30、【
单选题
】
从年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。
[0.5分]
、
1986
、
1987
、
1988
、
1989
答案：
31、【
单选题
】
上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的。
[0.5分]
、
中国证券登记结算公司的交易清算系统
、
证券交易所的交易系统
、
证券公司柜台交易系统
、
结算银行的资金清算系统
答案：
32、【
单选题
】
配股权证是上市公司给予（ ）的一种认购该公司股份的权利证明。
[0.5分]
、
股东
、
债权者
、
高层管理人员
、
内部职工
答案：
33、【
单选题
】
金融期货交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。
[0.5分]
、
金融产品
、
金融期货
、
金融衍生工具
、
金融期货合约
答案：
34、【
单选题
】
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（ ）。
[0.5分]
、
建立严密的研究工作业务流程
、
建立和完善投资对象备选库制度
、
建立研究与交易之间的交流制度
、
保持独立、客观
答案：
35、【
单选题
】
在（ ）情况下，债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。
[0.5分]
、
全价交易
、
市价交易
、
净价交易
、
限价交易
答案：
36、【
单选题
】
定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
[0.5分]
答案：
37、【
单选题
】
下列关于期权的描述，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动
、
金融期权合约的买入者无需支付任何费用
、
买入期权后，就必须行使权力而不能放弃
、
看涨期权赋予期权购买者卖出的权利
答案：
38、【
单选题
】
按照现行规定，（ ）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。
[0.5分]
、
中国结算公司
、
中国证监会派出机构
、
中国证监会
、
证券交易所
答案：
39、【
单选题
】
为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（ ）的规定。
[0.5分]
、
货币政策
、
财政政策
、
产业政策
、
价格政策
答案：
40、【
单选题
】
以下关于交易单元的说法，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
、
通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回
、
深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
、
交易所会员只可以用l个网关进行1个交易单元的交易申报
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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