证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(1)-在线考试系统

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证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(1)

1、【判断题】
在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。 [0.5分]

答案： 错误

2、【判断题】
我国向个人发行的国库券利率基本上根据银行利率制定，一般比同期存款利率高1~2个百分点。 [0.5分]

答案： 正确

3、【判断题】
在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期性质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象主要为个人，不记复利。 [0.5分]

答案： 正确

4、【判断题】
债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。 [0.5分]

答案： 错误

5、【判断题】
欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。 [0.5分]

答案： 错误

6、【判断题】
证券投资基金同股票。债券一样，筹集的资金都是投向实业。 [0.5分]

答案： 错误

7、【判断题】
认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。 [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。 [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。 [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。 [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。 [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。 [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。 [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高。 [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。 [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。 [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
认股权证的内在价值与换股比例成反比。 [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
备兑凭证是期权的一种。 [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。 [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
认股权证不具有投机价值。 [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
认股权证的价值和剩余有效期间成正比。 [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。 [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。 [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
场外交易市场实行竞价交易方式。 [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
股票股息实际上是当年留存收益的资本化。 [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
风险就是指未来收益的不确定性。 [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。 [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
股份公司是否发放股息由公司总经理决定。 [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
上证分类指数以1993年5月1日为基期。 [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
上证综合指数的权数是股票成交量。 [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
计算期加权股价指数又称派氏加权指数。 [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务2年以上的经验。 [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。 [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。 [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
信用评级机构是政府的一个事业单位。 [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人。 [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
中国证券业协会采取会员制的组织形式。 [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。 [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。 [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。 [0.5分]

答案： 正确

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