证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(1)-在线考试系统

1、【单选题】
一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）. [0.5分]

、地方政府债券。公司债券。金融债券

、金融债券。公司债券。地方政府债券

、地方政府债券。金融债券。公司债券

、金融债券。地方政府债券。公司债券

答案：

2、【单选题】
向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。 [0.5分]

、五千万

、一亿

、二亿

、三亿

答案：

3、【单选题】
持有一个股份有限公司已发行的股份（）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。 [0.5分]

、百分之三

、百分之五

、百分之十

、百分之十五

答案：

4、【单选题】
设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币（）元。 [0.5分]

、一亿

、二亿

、三亿

、五亿

答案：

5、【单选题】
经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币（）元。 [0.5分]

、五千万

、一亿

、二亿

、三亿

答案：

6、【单选题】
证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（）承担责任。 [0.5分]

、直接责任人

、证券公司和直接责任人连带

、所属证券公司

、证券交易所

答案：

7、【单选题】
因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取（）的措施。 [0.5分]

、技术性停牌

、政策性停牌

、临时停市

、休市

答案：

8、【单选题】
临时停市（）. [0.5分]

、由国务院决定，证券交易所执行

、由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

、由证券交易所决定，并报告当地地方政府

、由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构

答案：

9、【单选题】
证券业协会的章程由（）制定。 [0.5分]

、会员大会

、理事会

、股东大会

、国务院证券监督管理机构

答案：

10、【单选题】
专业的证券投资咨询机构。资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上的经验。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

11、【单选题】
根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用。会员费。席位费中提取一定比例的金额设立（）. [0.5分]

、补偿基金

、投资基金

、保证基金

、风险基金

答案：

12、【单选题】
根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的（）. [0.5分]

、 10%

、 20%

、 30%

、 40%

答案：

13、【单选题】
上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过（）批准。 [0.5分]

、发行审核委员会

、董事会

、股东大会

、证券交易所

答案：

14、【单选题】
贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。 [0.5分]

、不规定利率

、规定利率

、不标明折价率

、标明折价率

答案：

15、【单选题】
债券分为实物债券。凭证式债券和记帐式债券的依据是（）. [0.5分]

、发行方式

、流通发行

、券面形式

、付息方式

答案：

16、【单选题】
公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）. [0.5分]

、保证公司债券

、参与公司债券

、信用债券

、建业债券

答案：

17、【单选题】
公司申请其股票上市应有（）记录。 [0.5分]

、最近3年连续盈利

、 3年盈利

、 5年盈利

、最近5年连续盈利

答案：

18、【单选题】
扬基债券的面值的货币单位为（）. [0.5分]

、美元

、日元

、发行国货币

、国际货币单位

答案：

19、【单选题】
对公司增加或减少注册资本，应由（）作出决议。 [0.5分]

、全体股东

、股东大会

、监事会

、董事会

答案：

20、【单选题】
申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于（）人民币。 [0.5分]

、 20万

、 30万

、 40万

、 50万

答案：

21、【单选题】
公司应当在每个会计年度的前6个月结束后（）日内编制完成中期报告。 [0.5分]

、 30

、 45

、 60

、 90

答案：

22、【单选题】
我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票，它至少要购买（）家上市公司的股票。 [0.5分]

、 10家

、 8家

、 6家

、 12家

答案：

23、【单选题】
根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于（）人。 [0.5分]

、 1000

、 10000

、 2000

、 20000

答案：

24、【单选题】
根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于（）的行为。 [0.5分]

、内幕交易

、操纵市场

、欺诈客户

、虚假陈述

答案：

25、【单选题】
期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对（）的补偿。 [0.5分]

、信用风险

、通胀风险

、利率风险

、经营风险

答案：

26、【单选题】
下列关于证券登记结算公司说法错误的是（）. [0.5分]

、是法人

、以营利为目的

、设立须经国务院证券监督管理部门批准

、为证券交易提供集中的登记。托管与结算服务

答案：

27、【单选题】
对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为（）. [0.5分]

、财政部和中国证监会

、国有资产管理局和中国证监会

、国务院和中国证监会

、司法部和中国证监会

答案：

28、【单选题】
根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（）推荐并向中国证监会申报。 [0.5分]

、另一家上市公司

、证监会的当地派出机构

、主承销商

、承销团

答案：

29、【单选题】
下列行为方式不属于操纵市场的为（）. [0.5分]

、虚买虚卖

、合谋

、内幕交易

、连续交易操纵

答案：

30、【单选题】
根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权（）. [0.5分]

、制定公司的经营方针和投资方案

、制定公司的基本管理制度

、执行股东大会的决议

、对公司增发新股作出决定

答案：

31、【多选题】
一般来说，证券的票面要素有（）. [0.5分]

、标的物

、持有人

、权利

、义务

答案：

32、【多选题】
有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是（）凭证。 [0.5分]

、所有权凭证

、资本凭证

、货币凭证

、债券凭证

答案：

33、【多选题】
有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（）. [0.5分]

、商品证券

、货币证券

、资本证券

、凭证证券

答案：

34、【多选题】
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有（）两大类。 [0.5分]

、商业本票

、银行本票

、商业证券

、银行证券

答案：

35、【多选题】
有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下（）基本特征。 [0.5分]

、产权性

、收入性

、流通性

、风险性

答案：

36、【多选题】
证券具有收益性，有价证券的收益表现为（）. [0.5分]

、利息收入

、红利收入

、买卖证券的差额

、印花税

答案：

37、【多选题】
证券市场的纵向结构关系是由（）构成的。 [0.5分]

、一级市场

、股票市场

、二级市场

、基金市场

答案：

38、【多选题】
按交易的期限，我们可以把金融市场分为（）. [0.5分]

、货币市场

、现货市场

、期货市场

、资本市场

答案：

39、【多选题】
按照交易的性质，金融市场可以分为（）. [0.5分]

、发行市场

、股票市场

、债券市场

、流通市场

答案：

40、【多选题】
货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中（）是货币市场工具。 [0.5分]

、 CDs

、股票

、国库券

、商业票据

答案：