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2007证券市场基础知识模拟试题
1、【 多选题 】
在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为（    ）。 [0.5分]
、 代理原则 
、 效率原则 
、 公开、公正、公平原则 
、 勤勉原则
答案：
2、【 多选题 】
证券市场监督的对象包括（    ）。 [0.5分]
、 证券发行人 
、 证券投资者 
、 上市公司 
、 证券中介机构
答案：
3、【 多选题 】
在信息披露时的基本要求为（    ）。 [0.5分]
、 全面性 
、 真实性 
、 时效性 
、 公正性
答案：
4、【 多选题 】
证券投资咨询机构的从业人员不得从事行为。 [0.5分]
、 向客户提供买卖股票的咨询
、 代理委托人从事证券投资
、 与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
、 买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
答案：
5、【 多选题 】
发起人可以用货币出资，也可以用作价出资。 [0.5分]
、 实物 
、 工业产权 
、 非专利技术 
、 土地使用权
答案：
6、【 多选题 】
公司合并可以采取和（    ）两种方式。 [0.5分]
、 吸收合并 
、 新设合并 
、 吞并合并 
、 分立合并
答案：
7、【 多选题 】
综合类证券公司可以经营（    ）证券业务。 [0.5分]
、 证券经纪业务 
、 证券自营业务 
、 证券承销业务 
、 经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
答案：
8、【 多选题 】
证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为（    ）。 [0.5分]
、 专业人员 
、 专职人员 
、 管理人员 
、 执业人员
答案：
9、【 多选题 】
根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人（    ）。 [0.5分]
、 证券公司 
、 信托投资公司 
、 证券投资咨询机构 
、 证券清算、登记机构
答案：
10、【 多选题 】
 证券从业人员的资格种类有（    ）。 [0.5分]
、 证券承销从业资格 
、 证券经纪从业资格 
、 证券自营资格 
、 证券投资咨询从业资格
答案：
11、【 判断题 】
证券的最基本特征是法律特征和书面特征。 [0.5分]
答案： 正确
12、【 判断题 】
有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。 [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
证券发行人是资金的供应者。 [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。 [0.5分]
答案： 正确
15、【 判断题 】
普通股票在权利义务上不附加任何条件。 [0.5分]
答案： 正确
16、【 判断题 】
股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。 [0.5分]
答案： 正确
17、【 判断题 】
股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。 [0.5分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
B股是外资股。 [0.5分]
答案： 错误
19、【 判断题 】
股票发行可以实行折价发行。 [0.5分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
国有法人股的股权性质属于国有股权。 [0.5分]
答案： 正确
21、【 判断题 】
债券是体现债权债务关系的法律凭证。 [0.5分]
答案： 正确
22、【 判断题 】
债券具有永久性的特性。 [0.5分]
答案： 错误
23、【 判断题 】
债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。 [0.5分]
答案： 正确
24、【 判断题 】
市场利率下跌，债券价格上升。 [0.5分]
答案： 正确
25、【 判断题 】
无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。 [0.5分]
答案： 正确
26、【 判断题 】
贴现债券是属于溢价方式发行的债券。 [0.5分]
答案： 错误
27、【 判断题 】
复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。 [0.5分]
答案： 正确
28、【 判断题 】
以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。 [0.5分]
答案： 正确
29、【 判断题 】
所有政府发行的债券都叫国债。 [0.5分]
答案： 错误
30、【 判断题 】
公债没有风险。 [0.5分]
答案： 错误
31、【 判断题 】
在欧洲发行的债券就是欧洲债券。 [0.5分]
答案： 错误
32、【 判断题 】
武士债券是外国债券。 [0.5分]
答案： 正确
33、【 判断题 】
龙债券是外国债券。 [0.5分]
答案： 错误
34、【 判断题 】
证券投资基金的资产由基金管理人保管。 [0.5分]
答案： 错误
35、【 判断题 】
基金的收益一定高于债券的收益。 [0.5分]
答案： 错误
36、【 判断题 】
基金资产的实际持有人是基金托管人。 [0.5分]
答案： 错误
37、【 判断题 】
契约性基金不是法人。 [0.5分]
答案： 正确
38、【 判断题 】
公司型基金的基金资产归基金公司所有。 [0.5分]
答案： 正确
39、【 判断题 】
开放式基金必须持有一定比例的现金资产。 [0.5分]
答案： 正确
40、【 判断题 】
开放式基金没有固定的期限。 [0.5分]
答案： 正确
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