2011年11月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题-在线考试系统

1、【多选题】
证券具有收益性，有价证券的收益表现为（）。 [1分]

、利息收入

、红利收入

、买卖价差收入

、印花税

答案：

2、【多选题】
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（）等方面提出了审慎性要求。 [1分]

、风险控制指标

、智力结构

、内部控制机制

、经营管理能力

答案：

3、【多选题】
根据我国有关规定，下列（）属于基金投资的禁止行为。 [1分]

、基金财产用于抵押

、基金财产用于股票投资

、基金财产用于向他人提供担保

、基金财产用于承销证券

答案：

4、【多选题】
特殊类型基金包括（）。 [1分]

、上市开放式基金

、 QDII基金

、保本基金

、交易型开放式指数基金

答案：

5、【多选题】
关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（）。 [1分]

、发行价格不低于定价基准目前30个交易日公司股票均价的90%

、本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

、募集资金使用符合规定

、本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

答案：

6、【多选题】
下列关于存托凭证的论述，正确的是（）。 [1分]

、存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证

、存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券

、存托凭证又称预托凭证

、存托凭证由J．P．摩根首创

答案：

7、【多选题】
当上市公司出现以下（）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。 [1分]

、公司的股票交易发生异常波动

、有投资者发出收购该公司股票的公开要约

、上市公司依据上市协议提出停牌申请

、连续两年出现亏损

答案：

8、【多选题】
股东出现（）的，应当通知证券公司。 [1分]

、质押所持有的股权

、所持有股权被采取诉讼保全措施

、决定转让所持有的股权

、所持股权被强行执行

答案：

9、【多选题】
下列属于外国债券的是（）。 [1分]

、全球债券

、欧洲债券

、武士债券

、扬基债券

答案：

10、【多选题】
国际债券的发行人主要有（）。 [1分]

、各国政府

、政府所属机构

、银行或其他金融机构

、工商企业

答案：

11、【多选题】
关于债券的票面价值的描述，正确的是（）。 [1分]

、在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

、在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准

、票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

、债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

答案：

12、【多选题】
下列属于操纵市场的行为有（）。 [1分]

、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

答案：

13、【判断题】
证券投资的风险1生越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率却越低。（） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
证券发行市场又称证券次级市场。（） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借人资本。（） [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。（） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。（） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末进行。（） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。（） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
无面额股票没有内在价值。（） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如前终止条款)形式出现的。（） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。（） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。（） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经中国证券业协会批准。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权。（） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。（） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
参与银行间债券交易的，还需向中国证券业协会支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资的投资工具，因此投资者投资于基金没有风险。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
根据我国《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。（） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于稽查局的职责。（） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
契约型基金筹集的资金属于借入资金。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
可转换证券的投资价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定市场利率折成的现值。（） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
实物国债与实物债券含义相近，都是以某种商品实物为本位而发行的债券。（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
为保护个人投资者的合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用，还款后才能再使用。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
金融衍生工具是建立在金融工具或金融变量之上的，其价格取决于后者的价格的派生产品。（） [0.5分]

答案： 错误