2011年11月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题-在线考试系统

1、【单选题】
代办股份转让系统又称为（）。 [0.5分]

、二板市场

、创业板请

、三板市场

、中小板

答案：

2、【单选题】
我国的股权分置是指（）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。 [0.5分]

、 A股

、 B股

、红筹股

、法人股

答案：

3、【单选题】
在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以（）优先认购一定数量新股的权利。 [0.5分]

、等于市场价格

、低于市价的特定价格

、前3个月市场最低交易价格

、理论价格

答案：

4、【单选题】
通常，加权股价指数是以样本股票的（）为权数加以计算。 [0.5分]

、基期价格

、发行量或成交量

、等同权重

、计算期价格

答案：

5、【单选题】
欧洲债券是指借款人（）。 [0.5分]

、在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

、在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

、在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券

、在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

答案：

6、【单选题】
一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。 [0.5分]

、流动性强，风险相对较小

、流动性强，风险相对较大

、流动性差，风险相对较小

、流动性差，风险相对较大

答案：

7、【单选题】
（）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。 [0.5分]

、附有出售选择权条款的债券

、附有可转换条款的债券

、附有交换条款的债券

、附有赎回选择权条款的债券

答案：

8、【单选题】
看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量基础金融工具的权利。 [0.5分]

、期权价格

、市场价格

、协定价格

、期权费加买入价格

答案：

9、【单选题】
目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（）。 [0.5分]

、中国工商银行

、国家开发银行

、中国进出口银行

、中国农业发展银行

答案：

10、【单选题】
申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（）元。 [0.5分]

、 0.001

、 0.005

、 0.01

、 0.1

答案：

11、【单选题】
（）一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 [0.5分]

、成长型基金

、收入型基金

、指数基金

、平衡型基金

答案：

12、【单选题】
下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（）。 [0.5分]

、以净资本为基准

、以扶优限劣为核心

、以提高风险管理能力为目的

、以市场准入和监管措施为依据

答案：

13、【单选题】
目前我国货币基金的年管理费率在（）左右。 [0.5分]

、 0.33%

、 1.33%

、 2.33%

、 3.33%

答案：

14、【单选题】
下列各项对契约型基金的认识，正确的是（）。 [0.5分]

、是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

、是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大

、契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

答案：

15、【单选题】
下列关于证券服务机构的说法，错误的是（）。 [0.5分]

、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

、证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构

、证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册

、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。

答案：

16、【多选题】
一般来说，证券的票面要素有（）。 [1分]

、标的物

、持有人

、权利

、义务

答案：

17、【多选题】
关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是（）。 [1分]

、筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷

、资金盈余者可以通过买人证券实现投资

、为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的

、在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具

答案：

18、【多选题】
下列属于对股份公司税后利润分配的是（）。 [1分]

、按《公司法》规定提取法定公积金

、如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配

、如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损

、偿还公司的债务

答案：

19、【多选题】
关于香港恒生指数，下列描述正确的是（）。 [1分]

、恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数

、香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股

、恒生指数的成分股是固定的

、恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限

答案：

20、【多选题】
我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有)。 [1分]

、提前终止基金合同

、基金扩募或者延长基金合同期限

、转换基金运作方式

、更换基金管理人、基金托管人

答案：

21、【多选题】
下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是（）。 [1分]

、股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

、股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放

、除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利

、派发日是指股份公司通知发放给股东的日期

答案：

22、【多选题】
下列各项属于公募证券特征的是（）。 [1分]

、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行

、与私募证券相比，审核较严格

、采取公示制度

、投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

答案：

23、【多选题】
我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为（）。 [1分]

、利随本清

、定期付息

、贴现发行

、不定期付息

答案：

24、【多选题】
每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（）。 [1分]

、内在价值

、账面价值

、每股净资产

、股票净值

答案：

25、【多选题】
债券的票面要素包括（）。 [1分]

、债券的票面价值

、债券的到期期限

、债券的票面利率

、债券发行者名称

答案：

26、【多选题】
股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括（）。 [1分]

、公司资产净值

、公司的派息政策

、经济增长、市场利率

、主要经营者更替

答案：

27、【多选题】
某公司于2007年依法成立，注册资本为260万元，2007年度的股东会议中对修改公司章程的事项作出决议，以下说法正确的是（）。 [1分]

、该公司是有限责任公司

、该决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

、该公司是股份有限公司

、该决议必须经代表2/3以上表决权的股东通过

答案：

28、【多选题】
关于证券中介机构，下列叙述正确的是（）。 [1分]

、证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

、证券经营机构是指专营证券业务的金融机构

、证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

、证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准

答案：

29、【多选题】
下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是（）。 [1分]

、根据选择权的不同可以把期权划分为买人期权和卖出期权

、交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌

、买入期权又称看跌期权或认沽权

、买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都是无穷大的可能

答案：

30、【多选题】
下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是（）。 [1分]

、董事会、股东大会决议

、签订推荐挂牌报价转让协议

、配合主办报价券商尽职调查

、中国证券业协会备案确认

答案：

31、【多选题】
信用违约互换(CDS)交易的危险来自（）。 [1分]

、具有较高的杠杆性

、由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额

、信用违约互换过快的增长速度

、由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落

答案：

32、【多选题】
基金利润(收益)的分配方式通常有（）。 [1分]

、分配现金

、分配基金份额

、抵缴基金管理费

、抵缴基金托管费

答案：

33、【多选题】
根据我国《基金法》规定，下列行为中基金管理人不得有的行为是（）。 [1分]

、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

、不公平地对待其管理的不同基金财产

、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

答案：

34、【多选题】
我国金融债券的品种主要包括（）。 [1分]

、中央银行票据

、政策性银行金融债券

、商业银行债券

、证券公司债券

答案：

35、【多选题】
影响债券偿还期限的因素主要有（）。 [1分]

、债券票面金额

、资金使用方向

、市场利率变化

、债券变现能力

答案：

36、【多选题】
《证券法》规定，（）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 [1分]

、发行人的控股公司的高级管理人员

、持有公司5%以上股份的股东

、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

、发行股票或公司债的公司一般工作人员

答案：

37、【多选题】
目前，沪、深证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括（）。 [1分]

、标的股票的流通股份市值

、标的股票交易的活跃性

、权证存量和存续期

、权证持有人数量

答案：

38、【多选题】
国家股的资金主要来源于（）。 [1分]

、现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

、现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

、经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

、企业法人或具有法入资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资

答案：

39、【多选题】
公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于（）的发行人。 [1分]

、证券发行数量多

、筹资额大

、机构规模大

、准备申请证券上市

答案：

40、【多选题】
我国公司债券和企业债券的区别表现在（）。 [1分]

、发行主体的范围不同

、发行方式以及发行的审核方式不同

、发行定价方式不同

、发行期限不同

答案：