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2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题(1)

1、【 单选题
狭义的有价证券是指(    )。 [0.5分]
商品证券
资本证券
货币证券
上市证券
答案:
2、【 单选题
下列各项中,属于商品证券的是(    )。 [0.5分]
仓库栈单
商业汇票
银行汇票
支票
答案:
3、【 单选题
证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为(    )。 [0.5分]
发行市场与流通市场
场外市场与交易所市场
主板市场与二板市场
二板市场与三板市场
答案:
4、【 单选题
按证券的募集方式分类,有价证券可分为(    )。 [0.5分]
上市证券与非上市证券
国内证券和国际证券
公募证券和私募证券
固定收益证券和变动收益证券
答案:
5、【 单选题
在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为(    )。 [0.5分]
金融债券
公司债券
政府机构债券
金融证券
答案:
6、【 单选题
下列对非上市证券的认识中,错误的是(    )。 [0.5分]
非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
非上市证券不允许在证券交易所内交易
非上市证券可以在其他证券交易市场交易
凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券
答案:
7、【 单选题
资本市场是金融市场的一种,它可进一步分为(    )。 [0.5分]
股票市场和基金市场
期信贷市场和证券市场
短期资金市场和长期资金市场
中长期信贷市场和证券市场
答案:
8、【 单选题
保险公司进行证券投资主要考虑(    )。 [0.5分]
本金安全和收益率
提高流动性和分散风险
调剂资金余缺
筹集资金
答案:
9、【 单选题
下列各项中,不属于证券中介机构的是(    )。 [0.5分]
证券业协会
计审计机构
律师事务所
资产评估机构
答案:
10、【 单选题
15世纪,意大利商业城市中的证券交易主要是(    )的买卖。 [0.5分]
债券
股票
商业票据
国家债券
答案:
11、【 单选题
世界上第一家股票交易所在(    )成立。 [0.5分]
纽约
阿姆斯特丹
伦敦
费城
答案:
12、【 单选题
英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是(    )年。 [0.5分]
1771
1772
1773
1774
答案:
13、【 单选题
美国的第一个证券交易所是(    )。 [0.5分]
费城证券交易所
太平洋证券交易所
美国证券交易所
纽约证券交易所
答案:
14、【 单选题
普通股票和优先股票是按(    )分类的。 [0.5分]
股东享有的权利
股票的格式
股票的价值
股东的风险和收益
答案:
15、【 单选题
记名股票与不记名股票的区别在于(    )。 [0.5分]
股东权利的差异
股东义务的差异
记载方式的差异
股东属性的差异
答案:
16、【 单选题
清算价值是公司清算时每一股份所代表的(    )。 [0.5分]
票面价值
账面价值
内在价值
实际价值
答案:
17、【 单选题
股票及其他有价证券的理论价格是根据(    )。 [0.5分]
现值理论
预期理论
合理收益理论
流动性理论
答案:
18、【 单选题
下列关于优先股的说法中,不正确的是(    )。 [0.5分]
优先股票兼有债券的若干特点,在发行时事先确定固定的股息率
发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本
优先股票股东也有表决权
在财产清偿时先于普通股股东,风险较小
答案:
19、【 单选题
下列对股东表决权的论述中,不正确的是(    )。 [0.5分]
普通股东对公司重大决策的参与权是平等的
股东每持有一份股份,就有一票表决权
对于各个股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定
普通股股东必须本人出席股东大会,代理人没有表决权
答案:
20、【 单选题
在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股,是按照(    )分类。 [0.5分]
股东的权利和义务
投资主体的不同性质
流通受限与否
按剩余资产分配顺序
答案:
21、【 单选题
优先股票的“优先”主要体现在(    )。 [0.5分]
对企业经营参与权的优先
认购新发行股票的优先
公司盈利很多时,其股息高于普通股股利
股息分配和剩余资产清偿的优先
答案:
22、【 单选题
下列说法中,不属于债券票面要素的是(    )。 [0.5分]
债券的票面价值
债券的到期日期
债券承销机构的名称
债券的票面利率
答案:
23、【 单选题
受利率风险影响较大的债券是(    )。 [0.5分]
短期债券
中期债券
长期债券
浮动利率债券
答案:
24、【 单选题
下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中,正确的是(    )。 [0.5分]
利率风险对债券的影响较大
率风险对股票的影响较大
利率风险对股票和债券的影响同样大
股票和债券受利率影响不大
答案:
25、【 单选题
下列关于债券票面要素的描述中,错误的是(    )。 [0.5分]
流通市场发达,债券容易变现,长期债券能被投资者接受
未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券
面金额定得较小,有利于小额投资者购买,持有者分布面广
为了弥补自己临时资金周转之短缺,债务人可以发行短期债券
答案:
26、【 单选题
下列关于债券发行主体的论述中,正确的是(    )。 [0.5分]
金融债券的发行主体是银行
司债券的发行主体是股份公司
记账式债券的发行主体是非股份制企业
凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业
答案:
27、【 单选题
下列关于地方政府债券的论述中,正确的是(    )。 [0.5分]
地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
地方政府债券简称“地方债券”,也可以称为“地方公债”或“地方债”
答案:
28、【 单选题
在国际上,(    )的常见形式是国库券,它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。 [0.5分]
短期国债
中期国债
长期国债
赤字国债
答案:
29、【 单选题
下列关于储蓄国债(电子式)特点的描述中,错误的是(    )。 [0.5分]
针对个人投资者,不向机构投资者发行
采用实名制,不可流通转让
收益安全稳定,由人民银行负责还本付息,免缴利息税
采用电子方式记录债权
答案:
30、【 单选题
发行对象仅限于个人的国债是(    )。 [0.5分]
储蓄国债(电子式)
记账式国债
战争国债
凭证式国债
答案:
31、【 单选题
从1999年开始,我国银行间债券市场开始以(    )为发行主体发行浮动利率债券。 [0.5分]
中央银行
商业银行
证券公司
政策性银行
答案:
32、【 单选题
我国首次发行境内外币金融债券是在(    )年。 [0.5分]
1991
1993
2000
2002
答案:
33、【 单选题
对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中公司债券不得随便增加,债券未清偿之前股东的分红要有限制的是(    )。 [0.5分]
不动产抵押公司债
信用公司债
保证公司债
收益公司债
答案:
34、【 单选题
外国债券的发行一般由(    )的金融机构、证券公司承销。 [0.5分]
投资者所在国
发行者所在国
发行地所在国
第三国
答案:
35、【 单选题
下列说法中,不正确的是(    )。 [0.5分]
平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入,又要追求长期增值,通常是把资金集中投资于股票和债券,以保证资金的安全性和盈利性
在成长型基金中,还有更为进取的基金,即积极成长型基金
收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券,以获取当期的最大收入为目的
成长型基金是基金中最常见的一种,追求基金资产的长期增值,投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
答案:
36、【 单选题
认购公司型基金的投资人是基金公司的(    )。 [0.5分]
债权人
收益人
股东
委托人
答案:
37、【 单选题
公司型基金在组织形式上与(    )类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务。 [0.5分]
合资公司
有限责任公司
股份有限公司
集团公司
答案:
38、【 单选题
下列关于管理人与托管人之间关系的说法中,不正确的是(    )。 [0.5分]
管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系
对基金管理人而言,处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理,自己就可以专心从事资产的运用和投资决策
基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责
两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立
答案:
39、【 单选题
基金托管费是指(    )。 [0.5分]
基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用
基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用
基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用
基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用
答案:
40、【 单选题
随着基金规模的扩大,管理费用有逐步(    )的倾向 [0.5分]
调高
调低
稳定
不断波动
答案:
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