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2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题(1)
1、【 判断题 】
简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。（    ） [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
深证成分股指数以1994年7月20日为基日，基日指数为500点。（    ） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
资本损益主要取决于投资者的投资心态、投资经验及投资技巧等。（    ） [0.5分]
答案： 错误
4、【 判断题 】
公积金转增股本送股的资金来自当年可分配盈利。（    ） [0.5分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
债券的价格变动风险随着期限的增大而减小。（    ） [0.5分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。（    ） [0.5分]
答案： 正确
7、【 判断题 】
证券公司是依照《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。（    ） [0.5分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。（    ） [0.5分]
答案： 错误
9、【 判断题 】
证券自营业务原始凭证以及相关业务文件资料至少妥善保管20年。（    ） [0.5分]
答案： 正确
10、【 判断题 】
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过3个月。（    ） [0.5分]
答案： 错误
11、【 判断题 】
设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币5亿元。（    ） [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以营利为目的的公司法人。（    ） [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护经济秩序和社会公共利益。（    ） [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
《基金法》的调整核心是规范证券投资基金活动，保护证券公司及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（    ） [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或连续买卖证券，影响证券交易价格，从中谋取利益的行为属于内幕交易行为。（    ） [0.5分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
证券公司不得设立独立董事。（    ） [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由董事长担任。（    ） [0.5分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。（    ） [0.5分]
答案： 错误
19、【 判断题 】
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（    ） [0.5分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规，搜集、整理国内外证券业信息，进行综合统计和分析，向会员提供咨询服务，依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则。（    ） [0.5分]
答案： 错误
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