2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题(6)-在线考试系统

1、【单选题】
下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是（）。 [0.5分]

、降低非系统风险

、透明和信息公开

、保护投资者

、降低系统风险

答案：

2、【单选题】
下面不属于我国金融债券的是（）。 [0.5分]

、央行票据

、证券公司债券

、财务公司债券

、信用公司债券

答案：

3、【单选题】
单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（）。 [0.5分]

、董事

、经理

、监事候选人

、独立董事

答案：

4、【单选题】
按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。 [0.5分]

、制定公司内部基本管理制度

、制定公司的利润分配方案和弥补方案

、决定公司内部管理机构的设置

、对是否发行公司债券作出决议

答案：

5、【单选题】
我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱编投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。” [0.5分]

、 3万元以下

、 3万元改上10万元以下

、 10万元以上

、 1万元以上5万元以下

答案：

6、【单选题】
国际债券是指（）。 [0.5分]

、一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券

、一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券

、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券

、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券

答案：

7、【单选题】
股票最基本的特征是（）。 [0.5分]

、风险性

、流动性

、永久性

、收益性

答案：

8、【单选题】
（）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。 [0.5分]

、政策风险

、经济周期波动风险

、利率风险

、系统风险

答案：

9、【单选题】
我国现阶段，资信评级机构在性质上具有（）。 [0.5分]

、独立性

、非独立性

、连带性

、相关性

答案：

10、【单选题】
我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。 [0.5分]

、 35%

、 45%

、 55%

、 65%

答案：

11、【单选题】
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开为隋股票，发行对象均属于原前（）名股东的。可以由上市公司自行销售。 [0.5分]

、 5

、 10

、 15

、 20

答案：

12、【单选题】
公司剩余资产分配的程序是（）。 [0.5分]

、分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务

、支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东

、支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务

、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东

答案：

13、【单选题】
股份有限公司的发行申请文件应由（）推荐并向中国证监会申报。 [0.5分]

、发行公司

、证监会的当地派出机构

、主承销商

、承销团

答案：

14、【单选题】
不属于证券发行公司信息披露的重要文件是（）。 [0.5分]

、招股意向书

、招股说明书

、上市公告书

、定期报告文件

答案：

15、【单选题】
引起股价变动的直接原因是（）。 [0.5分]

、公司的盈利水平

、景气变动

、供求关系的变化

、市场利率

答案：

16、【单选题】
法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。 [0.5分]

、 20%

、 25%

、 30%

、 40%

答案：

17、【单选题】
下面不属于金融债券的是（）。 [0.5分]

、央行票据

、保险公司债券

、证券公司债券

、证券公司短期融资债券

答案：

18、【单选题】
股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指（）。 [0.5分]

、每股股票的实际卖出价

、每股股票在当日的市价

、每股股票当日的实际交易价

、每股股票所代表的实际资产的价值

答案：

19、【单选题】
简单算术股价平均数（）。 [0.5分]

、是以样本股每日最高价之和除以样本数

、是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数

、在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股价平均数失去真实性

、考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响

答案：

20、【单选题】
以下关于债券和股票区别的描述错误的是（）。 [0.5分]

、两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

、两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资

、两者风险不同，股票的风险要大于债券

、两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构

答案：

21、【多选题】
在国际金融市场上存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标。同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据，常见的参考利率包括（）。 [0.5分]

、伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)

、香港银行间同业拆放利率(HIBOR)

、欧洲美元定期存款单利率

、联邦基金利率

答案：

22、【多选题】
基金管理人应当履行下列（）职责。 [0.5分]

、办理基金备案手续

、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

、编制中期和年度基金报告

答案：

23、【多选题】
境外上市外资股的名称包括（）。 [0.5分]

、 H股

、 B股

、 N股

、 S股

答案：

24、【多选题】
《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括（）。 [0.5分]

、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人

、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

、证券服务机构、证监会

、证券公司、保荐人

答案：

25、【多选题】
关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述，正确的是（）。 [0.5分]

、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能是货币性质的资金

、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

、客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物

、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权

答案：

26、【多选题】
独立董事的作用在于（）。 [0.5分]

、加强董事会的独立性

、强化董事会内部的制衡机制

、强化公司董事会的战略管理职能

、关注利益相关者的利益。

答案：

27、【多选题】
关于我国的国际债券描述正确的是（）。 [0.5分]

、 1982年我国首次在国际市场发行国际债券

、 1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

、 1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券

、 2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元

答案：

28、【多选题】
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（）。 [0.5分]

、货币互换镇

、利率互换

、股权互换

、信用违约互换

答案：

29、【多选题】
假设：以EV。表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，S。表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为（）。 [0.5分]

、 EVt=O(St≤x)

、 EVt =0(St≥x)

、 EVt =(x·St)*m(St）

、 EVt =( St—x)*m(St》x)

答案：

30、【多选题】
我国的债券指数包括（）。 [0.5分]

、上证国债指数

、政策性银行金融债指数

、上证企业债指数

、中国债券指数

答案：

31、【多选题】
下列可以发行证券的有（）。 [0.5分]

、个人

、企业

、政府

、金融机构

答案：

32、【多选题】
证券市场监管机构包括（）。 [0.5分]

、国务院证券监督管理机构

、国务院证券监督管理机构的派出机构

、证券登记结算公司

、行业协会

答案：

33、【多选题】
新《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括（）。 [0.5分]

、董事会会议由 1/2 以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

、明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益

、利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任

、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权

答案：

34、【多选题】
对基金管理人的概念理解不正确的是（）。 [0.5分]

、是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

、由依法设立的基金管理公司担任

、基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

、基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位

答案：

35、【多选题】
金融期货与金融期权的不同之处包括（）。 [0.5分]

、标的物不同

、投资者权利与义务的对称不同

、履约保证不同

、现金流转不同

答案：

36、【多选题】
新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）三个标准。 [0.5分]

、 1000万元

、 5000万元

、 1亿元

、 5亿元

答案：

37、【多选题】
与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（）。 [0.5分]

、债券

、股票

、银行定期存款单

、金融衍生工具

答案：

38、【多选题】
近年来，我国金融债券市场发展较快。金融债券品种不断增加，主要包括（）。 [0.5分]

、证券公司债券

、央行票据

、保险公司次级债务

、政策性银行金融债券

答案：

39、【多选题】
下面的（）不是我国证券交易所目前采取的组织形式。 [0.5分]

、公司制

、会员制

、合伙人制

、合同制

答案：

40、【多选题】
关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（）。 [0.5分]

、金融衍生工具产生的最基本原因是避险

、 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因

、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

答案：