2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第七章试题—

1、【多选题】
经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（）。 [1分]

、为单一客户办理定向资产管理业务

、为多个客户办理集合资产管理业务

、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

、为特定客户办理境外投资规定的金融产品

答案：

2、【多选题】
证券公司经营（）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。 [1分]

、证券经纪

、证券自营

、证券承销与保荐

、证券投资咨询

答案：

3、【多选题】
证券公司经营（）以及其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。 [1分]

、证券承销与保荐

、证券自营

、证券资产管理

、证券经纪

答案：

4、【多选题】
对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。 [1分]

、股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

、实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

、证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

答案：

5、【多选题】
股东出现（）的，应当及时通知证券公司。 [1分]

、质押所持有的股权

、所持股权被采取诉讼保全措施

、决定转让所持有的股权

、所持股权被强制执行

答案：

6、【多选题】
对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。 [1分]

、信息汇报制度，即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告

、信息报送制度，即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信息

、信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露

、年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段

答案：

7、【多选题】
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下（）措施。 [1分]

、停止批准新业务

、停止批准增设、收购营业性分支机构

、限制分配红利

、限制转让财产或在财产上设定其他权利

答案：

8、【多选题】
通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在以下几个方面（）。 [1分]

、有效化解了历史遗留风险

、平稳处置了一批高风险公司

、集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购交易制度、对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信息的公开披露制度等

、积极推进了证券公司的业务创新

答案：

9、【多选题】
证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。 [1分]

、证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突

、具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

、最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币

答案：

10、【多选题】
证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。 [1分]

、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制

、设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性

、最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形

、拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

答案：

11、【多选题】
证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。 [1分]

、相对集中

、权责统一

、高度集中

、权责分离

答案：

12、【多选题】
证券公司合规总监的履行保障包括（）。 [1分]

、独立性

、知情权

、调查权

、必要的工作条件

答案：

13、【多选题】
证券公司合规总监的职责有（）。 [1分]

、合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

、合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

、合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告

、合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

答案：

14、【多选题】
证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。 [1分]

、 2000万元、500万元

、 2000万元、l000万元

、 5000万元、2000万元

、 5000万元、l000万元

答案：

15、【多选题】
关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（）。 [1分]

、调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

、鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

、律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

、同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

答案：

16、【多选题】
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。 [1分]

、注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

、对投资收益作充分估计

、用个人真实姓名

、对投资风险作充分说明

答案：

17、【多选题】
合规总监任职条件包括（）。 [1分]

、从事证券工作5年以上

、取得证券公司高级管理人员任职资格

、熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的二号业知识和技能

、通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

答案：

18、【多选题】
关于证券中介机构叙述错误的是（）。 [1分]

、证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

、证券经营机构指专营证券业务的金融机构

、证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

、证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

答案：

19、【多选题】
融资融券业务管理的基本原则有（）。 [1分]

、依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

、开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

、业务实行集中统一管理

答案：

20、【判断题】
证券公司应当自领取营业执照之日起30日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。（） [1分]

答案： 错误

21、【判断题】
20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（） [1分]

答案： 错误

22、【判断题】
1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（） [1分]

答案： 正确

23、【判断题】
990年12月19日和l991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。（） [1分]

答案： 正确

24、【判断题】
证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。（） [1分]

答案： 正确

25、【判断题】
按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（） [1分]

答案： 正确

26、【判断题】
证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（） [1分]

答案： 错误

27、【判断题】
证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（） [1分]

答案： 正确

28、【判断题】
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在A类。（） [1分]

答案： 错误

29、【判断题】
发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（） [1分]

答案： 正确

30、【判断题】
根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。（） [1分]

答案： 正确

31、【判断题】
证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（） [1分]

答案： 错误

32、【判断题】
在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。（） [1分]

答案： 正确

33、【判断题】
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（） [1分]

答案： 正确

34、【判断题】
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（） [1分]

答案： 正确

35、【判断题】
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（） [1分]

答案： 错误

36、【判断题】
证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（） [1分]

答案： 错误

37、【判断题】
证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。（） [1分]

答案： 正确

38、【判断题】
鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（） [1分]

答案： 错误

39、【判断题】
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（） [1分]

答案： 错误

40、【判断题】
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（） [1分]

答案： 正确