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2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第七章试题——证券中介机构
1、【 判断题 】
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有500万元人民币以上的注册资本。（    ） [1分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。（    ） [1分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。（    ） [1分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。（    ） [1分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。（    ） [1分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（    ） [1分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。（    ） [1分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（    ） [1分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。（    ） [1分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（    ） [1分]
答案： 错误
11、【 判断题 】
集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元；非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元。（    ） [1分]
答案： 正确
12、【 判断题 】
资产管理业务人员具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（    ） [1分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。（    ） [1分]
答案： 正确
14、【 判断题 】
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（    ） [1分]
答案： 正确
15、【 判断题 】
证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（    ） [1分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（    ） [1分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（    ） [1分]
答案： 正确
18、【 判断题 】
证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。（    ） [1分]
答案： 正确
19、【 判断题 】
证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（    ） [1分]
答案： 正确
20、【 判断题 】
我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。（    ） [1分]
答案： 正确
21、【 判断题 】
中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。（    ） [1分]
答案： 错误
22、【 判断题 】
证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。（    ） [1分]
答案： 正确
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