2010年证券市场基础知识第七章证券中介机构-在线考试系统

1、【多选题】
会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（）。 [1分]

、依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为

、 60周岁以内注册会计师不少于40人

、上年度业务收人不低于800万元

、有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于l000万元

答案：

2、【多选题】
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（）。 [1分]

、具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

、具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

、最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

答案：

3、【多选题】
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列（）信息。 [1分]

、受托从事的介绍业务范围

、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

、交易结算结果查询方式

、客户开户和交易流程、出入金流程

答案：

4、【多选题】
对证券公司设立子公司的监管要求有（）。 [1分]

、禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务

、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

、禁止相互持股的情形

、要求建立风险隔离制度

答案：

5、【多选题】
对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。 [1分]

、信息汇报制度，即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告

、信息报送制度，即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信息

、信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露

、年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段

答案：

6、【多选题】
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列（）措施。 [1分]

、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

、要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

、限制转让财产或在财产上设定其他权利

答案：

7、【多选题】
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下（）措施。 [1分]

、停止批准新业务

、停止批准增设、收购营业性分支机构

、限制分配红利

、限制转让财产或在财产上设定其他权利

答案：

8、【多选题】
证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。 [1分]

、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制

、设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性

、最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形

、拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

答案：

9、【多选题】
控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。 [1分]

、控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险

、不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

、不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

、不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

答案：

10、【多选题】
关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（）。 [1分]

、按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备

、按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备

、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

答案：

11、【多选题】
证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。 [1分]

、相对集中

、权责统一

、高度集中

、权责分离

答案：

12、【多选题】
证券公司经营（）等业务之一的，注册资本最低限额为人民币5000万元。 [1分]

、证券经纪

、经营证券承销与保荐

、证券自营

、证券资产管理

答案：

13、【多选题】
证券公司合规总监的职责有（）。 [1分]

、合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

、合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

、合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告

、合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

答案：

14、【多选题】
证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。 [1分]

、 2000万元、500万元

、 2000万元、l000万元

、 5000万元、2000万元

、 5000万元、l000万元

答案：

15、【多选题】
关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（）。 [1分]

、调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

、鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

、律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

、同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

答案：

16、【多选题】
合规总监任职条件包括（）。 [1分]

、从事证券工作5年以上

、取得证券公司高级管理人员任职资格

、熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的二号业知识和技能

、通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

答案：

17、【多选题】
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。 [1分]

、代理委托人从事证券投资

、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

答案：

18、【多选题】
关于证券中介机构叙述错误的是（）。 [1分]

、证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

、证券经营机构指专营证券业务的金融机构

、证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

、证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

答案：

19、【多选题】
根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请评估资格，应当符合的条件是（）。 [1分]

、具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人

、净资产不少于200万元

、资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年

、最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

答案：

20、【多选题】
融资融券业务管理的基本原则有（）。 [1分]

、依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

、开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

、业务实行集中统一管理

答案：

21、【多选题】
2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司应当具备的条件包括（）。 [1分]

、最近1年净资本均在50亿元以上

、已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

、融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价

、最近一次证券公司分类评价为A类

答案：

22、【多选题】
下面关于资产管理业务的一般规定的叙述，错误的是（）。 [1分]

、定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为100万元

、集合资产管理计划只接受货币资金和债券形式的资产

、证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。参与1个集合计划的自有资金不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元

、证券公司应当将集合计划设定为均等份额，客户按其所拥有的份额在集合计划资产中所占的比例享有利益，承担风险，投资者不得转让其所拥有的份额，但法律、行政法规另有规定的除外

答案：

23、【多选题】
下面关于证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件的阐述，正确的是（）。 [1分]

、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准

、配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

答案：

24、【多选题】
证券公司提供中问介绍业务，不得从事的业务行为有（）。 [1分]

、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户

、证券公司不得代客户下达交易指令

、证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码

、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

答案：

25、【多选题】
证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。 [1分]

、 8%、8%、5%

、 10%、8%、8%

、 10%、8%、5%

、 8%、5%、5%

答案：

26、【多选题】
资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（）。 [1分]

、在执业活动中受到刑事处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

、在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年

、因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

、在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

答案：

27、【多选题】
证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（）。 [1分]

、建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制

、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

答案：

28、【多选题】
集合资产管理业务的特点是（）。 [1分]

、集合性，即证券公司与客户是一对多

、投资范围有限定性和非限定性的区分

、具体投资的方向在资产管理合同中约定

、客户资产必须托管；专门账户投资运作

答案：

29、【判断题】
证券公司的注册资本应当是实缴资本。（） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
证券公司应当自领取营业执照之日起30日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。（） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
990年12月19日和l991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。（） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。（） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。经中国证监会批准的，还可接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在A类。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（） [0.5分]

答案： 正确