1、【
单选题
】
截至2009年12月底，我国共有证券公司（ ）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
[0.5分]
答案：
2、【
单选题
】
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。
[0.5分]
、
5000万元
、
1亿元
、
2亿元
、
5亿元
答案：
3、【
单选题
】
证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于（ ）亿元人民币。
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
1998年后，（ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
[0.5分]
、
财政部
、
中国人民银行
、
中国银监会
、
国务院
答案：
5、【
单选题
】
IB制度起源于（ ），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
、
在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
、
必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
、
经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系
答案：
7、【
单选题
】
对证券自营业务认识错误的是（ ）。
[0.5分]
、
证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
、
自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
、
证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为l亿元
、
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
答案：
8、【
单选题
】
关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
、
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
、
证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
、
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
答案：
9、【
单选题
】
2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（ ）亿元以上。
[0.5分]
答案：
10、【
单选题
】
下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（ ）。
[0.5分]
、
持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
、
从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
、
在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
、
为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
答案：
11、【
单选题
】
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
证券公司合规总监的履职保障不包括（ ）。
[0.5分]
、
独立性
、
知情权
、
必要的工作条件
、
调查权
答案：
14、【
单选题
】
集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的（ ）。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（ ）。
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）元。
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
、
取得注册会计师证书2年以上
、
不超过60周岁
、
执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
答案：
18、【
单选题
】
申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（ ）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
[0.5分]
答案：
20、【
单选题
】
有限责任会计师事务所的实收资本不低于（ ）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（ ）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。
[0.5分]
、
100，50
、
200，100
、
200，50
、
300，100
答案：
21、【
单选题
】
证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（ ）计算风险资本准备。
[0.5分]
、
80%
、
90%
、
100%
、
120%
答案：
22、【
单选题
】
证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。
[0.5分]
答案：
23、【
单选题
】
证券公司内部控制的目标不包括（ ）。
[0.5分]
、
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
、
防范经营风险和道德风险
、
保证客户及证券公司资产的最低获利水平
、
保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
答案：
24、【
单选题
】
关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
、
净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-／+中国证监会认定或核准的其他凋整项目
、
净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
、
计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
答案：
25、【
单选题
】
（ ）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。
[0.5分]
、
证券资产管理业务
、
证券经纪业务
、
融资融券业务
、
证券自营业务
答案：
26、【
单选题
】
证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合计划资产投资于上述证券的资金最高限额不得超过计划资产净值的（ ）。
[0.5分]
答案：
27、【
单选题
】
资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（ ）。
[0.5分]
、
1000万元
、
500万元
、
300万元
、
200万元
答案：
28、【
多选题
】
经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（ ）。
[1分]
、
建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
、
证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
、
证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
、
监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
答案：
29、【
多选题
】
设立证券公司应当具备的条件是（ ）。
[1分]
、
主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
、
有固定的经营场所和业务设施
、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
、
有完善的风险管理与内部控制制度
答案：
30、【
多选题
】
经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（ ）。
[1分]
、
为单一客户办理定向资产管理业务
、
为多个客户办理集合资产管理业务
、
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
、
为特定客户办理境外投资规定的金融产品
答案：
31、【
多选题
】
证券公司经营（ ）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。
[1分]
、
证券经纪
、
证券自营
、
证券承销与保荐
、
证券投资咨询
答案：
32、【
多选题
】
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。
[1分]
、
协助办理开户手续
、
提供期货行情信息、交易设施
、
代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金
、
利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
答案：
33、【
多选题
】
证券公司（ ）必须经证券监督管理机构批准。
[1分]
、
变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
、
设立、收购或者撤销分支机构
、
变更公司章程中的一般条款
、
变更业务范围或者注册资本
答案：
34、【
多选题
】
对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（ ）。
[1分]
、
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
、
实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
、
证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
、
证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
答案：
35、【
多选题
】
股东出现（ ）的，应当及时通知证券公司。
[1分]
、
质押所持有的股权
、
所持股权被采取诉讼保全措施
、
决定转让所持有的股权
、
所持股权被强制执行
答案：
36、【
多选题
】
关于证券公司的说法正确的是（ ）。
[1分]
、
在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
、
证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
、
在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
、
美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
答案：
37、【
多选题
】
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ ）。
[1分]
、
净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00%
、
净资本与净资产的比例不得低于40%
、
净资本与负债的比例不得低于l0%
、
净资产与负债的比例不得低于20%
答案：
38、【
多选题
】
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。
[1分]
、
为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
、
对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0%
、
接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
、
按对客户融资规模的5%计算风险准备
答案：
39、【
多选题
】
证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列（ ）规定。
[1分]
、
自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
、
自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
、
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
、
持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
答案：
40、【
多选题
】
证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（ ）计算融资融券业务风险资本准备。
[1分]
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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