2009证券市场基础知识模拟试题2-在线考试系统

1、【多选题】
与其他债券相比政府债券所显示的特点有（）。 [0.5分]

、安全性高

、流通性强

、收益稳定

、免税待遇

答案：

2、【多选题】
欺诈客户行为包括（）。 [0.5分]

、以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖

、违背代理人的指令为其买卖证券

、不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件

、将自营业务和代理业务混合操作

答案：

3、【多选题】
按用途不同，地方政府债券通常可分为（）。 [0.5分]

、建设债券

、保值债券

、一般债券

、专项债券

答案：

4、【多选题】
金融债券一般具有如下特点（）。 [0.5分]

、不记名

、不挂失

、不能提前兑取

、可以在证券市场上流通转让

答案：

5、【多选题】
一般来说，证券投资基金的投资对象包括（）。 [0.5分]

、股票

、金融期货

、债券

、货币市场工具

答案：

6、【多选题】
基金与股票的重要区别在于（）。 [0.5分]

、反映的关系不同

、所筹资金的投向不同

、风险水平不同

、投资数量不同

答案：

7、【多选题】
契约型与公司型基金的不同点主要表现在（）。 [0.5分]

、法律依据

、运作原理

、当事人角色

、组织形态

答案：

8、【多选题】
封闭式基金的交易价格（）。 [0.5分]

、并不必然反映基金净资产值

、受市场供求关系影响

、固定不变

、会出现折价现象

答案：

9、【多选题】
目前我国优化指数基金的投资组合包括（）。 [0.5分]

、指数投资

、积极股票投资

、金融期货投资

、国债投资

答案：

10、【多选题】
基金投资人享有基金的（）。 [0.5分]

、信息知情权

、经营管理权

、表决权

、收益权

答案：

11、【多选题】
基金管理人的主要业务和职责是（）。 [0.5分]

、保管基金财产

、管理基金资产

、发起设立基金

、向基金持有人支付基金收益

答案：

12、【多选题】
我国对证券投资基金的投资组合规定（）。 [0.5分]

、单个基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总额的80%

、单个基金持有1 家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%

、同一基金管理人管理的全部基金持有1 家公司发行的证券不得超过该证券的10%

、单个基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的20%

答案：

13、【多选题】
衍生金融工具的基本特征有（）。 [0.5分]

、跨期交易

、风险高

、杠杆效应

、套期保值与投机套利并存

答案：

14、【多选题】
金融商品比普通商品更适合朋货交易的原因是，金融商品具有（）等特征。 [0.5分]

、价格易变性

、多样性

、耐久性

、同质性

答案：

15、【多选题】
在下列有关金融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的（）。 [0.5分]

、结算所以公司形式组建

、结算所通常采用会员制

、所有交易必须通过会员进行

、交易双方不得直接交割清算

答案：

16、【多选题】
在金融期货交易中，限仓的形式有孔（）。 [0.5分]

、根据保证金数量规定持仓限额

、根据不同的会员规定不同的持仓量

、根据不同的经济环境规定不同的持仓量

、根据不同的客户规定不同的持仓量

答案：

17、【多选题】
深圳证券交易所综合指数包括（）。 [0.5分]

、深证综合指数

、深证A股指数

、深证B 股指数

、深证成份股指数

答案：

18、【多选题】
股权式衍生工具的种类有（）。 [0.5分]

、股票期货

、股票期权

、股票指数期货

、股票指数期权

答案：

19、【多选题】
基金从设立到终止要支付—定的费用，它们包括（）。 [0.5分]

、宣传费用

、运作费

、清算费

、托管费

答案：

20、【多选题】
影响可转换证券转换价格的主要因素有（）。 [0.5分]

、转换时间

、转换价值

、供求关系

、普通股股价

答案：

21、【多选题】
认股权证的要素有（）。 [0.5分]

、认股数量

、认股地点

、认股期限

、认股价格

答案：

22、【多选题】
《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，借款人应具备的条件有（）。 [0.5分]

、资产具有充足的流动性

、未挪用客户交易结算资金

、中国人民银行认为应具备的其他条件

、上一年度经营正常，未发生经营性亏损

答案：

23、【多选题】
证券投资收益与风险的关系可表述为（）。 [0.5分]

、收益和风险是投资的核心问题

、投资收益与风险同在

、收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成正比例的互换关系

、收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成反比例的互换关系

答案：

24、【多选题】
备兑凭证的特征是（）。 [0.5分]

、由股票发行企业以外的第三者发行

、交易费用低

、发行人通常已拥有大量已发行的股票

、可以以一个或多个证券为标的物

答案：

25、【多选题】
证券交易所具有的特征是（）。 [0.5分]

、有固定的交易场所和交易时间

、投资者直接进入交易所买卖证券

、通过公开竞价的方式决定证券交易价格

、交易对象限于合乎一定标准的上市证券

答案：

26、【多选题】
根据我国《公司法》规定，公司在（）时可以收购本公司的股份。 [0.5分]

、反收购

、为减少公司资本而注销股份

、维护二级市场股价

、与持有本公司股票的其他公司合并时

答案：

27、【多选题】
场外交易市场的特征有（）。 [0.5分]

、是一个高度组织化、制度化的市场

、组织方式采取做市商制

、是一个分散的无形市场

、是一个拥有众多证券种类的市场

答案：

28、【多选题】
股息的分配可以采用（）。 [0.5分]

、现金的形式

、股票的形式

、现金以外的其他财产的形式

、债券或应付票据等负债的形式

答案：

29、【多选题】
发放股票股息的目的是（）。 [0.5分]

、增加公司资产总额

、增加公司股东权益总额

、使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要

、使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通

答案：

30、【多选题】
政府债券的风险主要是（）。 [0.5分]

、信用风险

、利率风险

、购买力风险

、财务风险

答案：

31、【多选题】
以下证券投资风险中属于非系统风险的是（）。 [0.5分]

、财务风险

、利率风险

、周期波动风险

、经营风险

答案：

32、【多选题】
证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有（）。 [0.5分]

、举办证券投资咨询报告会

、提供咨询服务

、接受客户委托，代理证券买卖

、通过公开媒体提供投资咨询服务

答案：

33、【多选题】
按照我国《证券法》规定，以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是（）。 [0.5分]

、证券登记结算机构从业人员

、证券公司从业人员

、上市公司高级管理人员

、证券交易所从业人员

答案：

34、【多选题】
我国《公司法》规定，当出现（）情形时，应当在2 个月内召开临时股东大会。 [0.5分]

、董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时

、公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时

、持有公司股份百分之十以上的股东请求时

、董事会认为必要时

答案：

35、【多选题】
封闭式基金扩募或续期，应当具备（）等条件。 [0.5分]

、年收益率高于全国基金平均收益率

、基金托管人、基金管理人最近3 年内无重大违法违规行为

、基金持有人大会同意

、中国证监会规定的其他条件

答案：

36、【多选题】
证券市场监管的目标在于（）。 [0.5分]

、保护投资者利益

、维持市场正常秩序

、保持市场价格稳定

、发挥市场的积极作用

答案：

37、【判断题】
非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。 [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。 [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。 [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。 [0.5分]

答案： 正确