1、【
多选题
】
与其他债券相比政府债券所显示的特点有（ ）。
[0.5分]
、
安全性高
、
流通性强
、
收益稳定
、
免税待遇
答案：
2、【
多选题
】
欺诈客户行为包括（ ）。
[0.5分]
、
以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖
、
违背代理人的指令为其买卖证券
、
不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件
、
将自营业务和代理业务混合操作
答案：
3、【
多选题
】
按用途不同，地方政府债券通常可分为（ ）。
[0.5分]
、
建设债券
、
保值债券
、
一般债券
、
专项债券
答案：
4、【
多选题
】
金融债券一般具有如下特点（ ）。
[0.5分]
、
不记名
、
不挂失
、
不能提前兑取
、
可以在证券市场上流通转让
答案：
5、【
多选题
】
一般来说，证券投资基金的投资对象包括（ ）。
[0.5分]
、
股票
、
金融期货
、
债券
、
货币市场工具
答案：
6、【
多选题
】
基金与股票的重要区别在于（ ）。
[0.5分]
、
反映的关系不同
、
所筹资金的投向不同
、
风险水平不同
、
投资数量不同
答案：
7、【
多选题
】
契约型与公司型基金的不同点主要表现在（ ）。
[0.5分]
、
法律依据
、
运作原理
、
当事人角色
、
组织形态
答案：
8、【
多选题
】
封闭式基金的交易价格（ ）。
[0.5分]
、
并不必然反映基金净资产值
、
受市场供求关系影响
、
固定不变
、
会出现折价现象
答案：
9、【
多选题
】
目前我国优化指数基金的投资组合包括（ ）。
[0.5分]
、
指数投资
、
积极股票投资
、
金融期货投资
、
国债投资
答案：
10、【
多选题
】
基金投资人享有基金的（ ）。
[0.5分]
、
信息知情权
、
经营管理权
、
表决权
、
收益权
答案：
11、【
多选题
】
基金管理人的主要业务和职责是（ ）。
[0.5分]
、
保管基金财产
、
管理基金资产
、
发起设立基金
、
向基金持有人支付基金收益
答案：
12、【
多选题
】
我国对证券投资基金的投资组合规定（ ）。
[0.5分]
、
单个基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总额的80%
、
单个基金持有1 家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%
、
同一基金管理人管理的全部基金持有1 家公司发行的证券不得超过该证券的10%
、
单个基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的20%
答案：
13、【
多选题
】
衍生金融工具的基本特征有（ ）。
[0.5分]
、
跨期交易
、
风险高
、
杠杆效应
、
套期保值与投机套利并存
答案：
14、【
多选题
】
金融商品比普通商品更适合朋货交易的原因是，金融商品具有（ ）等特征。
[0.5分]
、
价格易变性
、
多样性
、
耐久性
、
同质性
答案：
15、【
多选题
】
在下列有关金融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的（ ）。
[0.5分]
、
结算所以公司形式组建
、
结算所通常采用会员制
、
所有交易必须通过会员进行
、
交易双方不得直接交割清算
答案：
16、【
多选题
】
在金融期货交易中，限仓的形式有孔（ ）。
[0.5分]
、
根据保证金数量规定持仓限额
、
根据不同的会员规定不同的持仓量
、
根据不同的经济环境规定不同的持仓量
、
根据不同的客户规定不同的持仓量
答案：
17、【
多选题
】
深圳证券交易所综合指数包括（ ）。
[0.5分]
、
深证综合指数
、
深证A股指数
、
深证B 股指数
、
深证成份股指数
答案：
18、【
多选题
】
股权式衍生工具的种类有（ ）。
[0.5分]
、
股票期货
、
股票期权
、
股票指数期货
、
股票指数期权
答案：
19、【
多选题
】
基金从设立到终止要支付—定的费用，它们包括（ ）。
[0.5分]
答案：
20、【
多选题
】
影响可转换证券转换价格的主要因素有（ ）。
[0.5分]
、
转换时间
、
转换价值
、
供求关系
、
普通股股价
答案：
21、【
多选题
】
认股权证的要素有（ ）。
[0.5分]
、
认股数量
、
认股地点
、
认股期限
、
认股价格
答案：
22、【
多选题
】
《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，借款人应具备的条件有（ ）。
[0.5分]
、
资产具有充足的流动性
、
未挪用客户交易结算资金
、
中国人民银行认为应具备的其他条件
、
上一年度经营正常，未发生经营性亏损
答案：
23、【
多选题
】
证券投资收益与风险的关系可表述为（ ）。
[0.5分]
、
收益和风险是投资的核心问题
、
投资收益与风险同在
、
收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成正比例的互换关系
、
收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成反比例的互换关系
答案：
24、【
多选题
】
备兑凭证的特征是（ ）。
[0.5分]
、
由股票发行企业以外的第三者发行
、
交易费用低
、
发行人通常已拥有大量已发行的股票
、
可以以一个或多个证券为标的物
答案：
25、【
多选题
】
证券交易所具有的特征是（ ）。
[0.5分]
、
有固定的交易场所和交易时间
、
投资者直接进入交易所买卖证券
、
通过公开竞价的方式决定证券交易价格
、
交易对象限于合乎一定标准的上市证券
答案：
26、【
多选题
】
根据我国《公司法》规定，公司在（ ）时可以收购本公司的股份。
[0.5分]
、
反收购
、
为减少公司资本而注销股份
、
维护二级市场股价
、
与持有本公司股票的其他公司合并时
答案：
27、【
多选题
】
场外交易市场的特征有（ ）。
[0.5分]
、
是一个高度组织化、制度化的市场
、
组织方式采取做市商制
、
是一个分散的无形市场
、
是一个拥有众多证券种类的市场
答案：
28、【
多选题
】
股息的分配可以采用（ ）。
[0.5分]
、
现金的形式
、
股票的形式
、
现金以外的其他财产的形式
、
债券或应付票据等负债的形式
答案：
29、【
多选题
】
发放股票股息的目的是（ ）。
[0.5分]
、
增加公司资产总额
、
增加公司股东权益总额
、
使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
、
使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
答案：
30、【
多选题
】
政府债券的风险主要是（ ）。
[0.5分]
、
信用风险
、
利率风险
、
购买力风险
、
财务风险
答案：
31、【
多选题
】
以下证券投资风险中属于非系统风险的是（ ）。
[0.5分]
、
财务风险
、
利率风险
、
周期波动风险
、
经营风险
答案：
32、【
多选题
】
证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有（ ）。
[0.5分]
、
举办证券投资咨询报告会
、
提供咨询服务
、
接受客户委托，代理证券买卖
、
通过公开媒体提供投资咨询服务
答案：
33、【
多选题
】
按照我国《证券法》规定，以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是 （ ）。
[0.5分]
、
证券登记结算机构从业人员
、
证券公司从业人员
、
上市公司高级管理人员
、
证券交易所从业人员
答案：
34、【
多选题
】
我国《公司法》规定，当出现（ ）情形时，应当在2 个月内召开临时股东大会。
[0.5分]
、
董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时
、
公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时
、
持有公司股份百分之十以上的股东请求时
、
董事会认为必要时
答案：
35、【
多选题
】
封闭式基金扩募或续期，应当具备（ ）等条件。
[0.5分]
、
年收益率高于全国基金平均收益率
、
基金托管人、基金管理人最近3 年内无重大违法违规行为
、
基金持有人大会同意
、
中国证监会规定的其他条件
答案：
36、【
多选题
】
证券市场监管的目标在于（ ）。
[0.5分]
、
保护投资者利益
、
维持市场正常秩序
、
保持市场价格稳定
、
发挥市场的积极作用
答案：
37、【
判断题
】
非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。
[0.5分]
答案：
错误
38、【
判断题
】
我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。
[0.5分]
答案：
正确
39、【
判断题
】
在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。
[0.5分]
答案：
错误
40、【
判断题
】
证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。
[0.5分]
答案：
正确
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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