1、【
单选题
】
看跌期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量金融资产权利。
[0.5分]
、
协议价格
、
期权价格
、
市场价格
、
期权费加买入价格
答案：
2、【
单选题
】
债券投资的主要风险是（ ）。
[0.5分]
、
政策风险
、
购买力风险
、
税收风险
、
信用风险
答案：
3、【
单选题
】
普通股股票的主要风险是（ ）。
[0.5分]
、
利率风险
、
信用风险
、
经营风险
、
财务风险
答案：
4、【
单选题
】
以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（ ）。
[0.5分]
、
银行存款、国债、公司债券、股票
、
国债、银行存款、公司债券、股票
、
股票、公司债券、国债、银行存款
、
国债、银行存款、股票、公司债券
答案：
5、【
单选题
】
在我国，为控制证券公司的经营风险，规定净资本不得低于其对外负债的（ ）。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
从事证券业务的会计师事务所最主要的职能是（ ）。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
我国《证券法》规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由（ ）自行负责。
[0.5分]
、
发行人
、
承销人
、
证券监管部门
、
投资者
答案：
8、【
单选题
】
证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说（ ）。
[0.5分]
、
资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
、
资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
、
资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
、
资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
答案：
9、【
单选题
】
根据《证券法》规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行股份总数的（ ）以上，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
[0.5分]
答案：
10、【
单选题
】
证券投资咨询人员，有（ ）行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。
[0.5分]
、
挪用所管理的基金资产的
、
出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的
、
利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的
、
违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的
答案：
11、【
单选题
】
（ ）原则是贯穿于证券法律制度的核心原则。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按（ ）顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用②支付清算费用③缴纳所欠税款④清偿公司债务⑤按股东持殷比例分配剩余资产。
[0.5分]
、
①②③④⑤
、
②①③④⑤
、
③②①④⑤
、
③①②④⑤
答案：
13、【
单选题
】
证券从业人员禁止的行为是（ ）。
[0.5分]
、
举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
、
接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
、
以获取投机利益为目的．利同职务之便从事证券买卖活动
、
接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
答案：
14、【
单选题
】
通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是（ ）。
[0.5分]
、
实物债券
、
凭证式债券
、
记帐式债券
、
票券式债券
答案：
15、【
多选题
】
下列可转换债券中．哪些是1997 年以后发行的债券（ ）。
[0.5分]
、
中纺机转券
、
南化转券
、
丝绸转券
、
茂炼转券
答案：
16、【
多选题
】
（ ）等证券属于变动收益证券。
[0.5分]
、
优先股股票
、
可转换债券
、
浮动利率债券
、
普通股股票
答案：
17、【
多选题
】
与商品市场相比，证券市场明显的不同之处表现为（ ）等方面。
[0.5分]
、
交易对象不同
、
交易对象的价格决定不同
、
交易方式不同
、
交易关系不同
答案：
18、【
多选题
】
下列属于货币市场的有（ ）。
[0.5分]
、
同业拆借市场
、
融资租赁市场
、
商业票据市场
、
回购协议市场
答案：
19、【
多选题
】
以下属美国债券特点的是（ ）。
[0.5分]
、
发行人为非美国居民
、
债券面值为美元
、
债券面值为发行人所在国货币
、
债券面值为自由货币
答案：
20、【
多选题
】
证券市场的基本功能包括（ ）。
[0.5分]
、
筹资功能
、
证券资产的定价功能
、
资源配置功能
、
宏观调控功能
答案：
21、【
多选题
】
与证券市场的形成有密切关系的是（ ）。
[0.5分]
、
社会化大生产
、
小生产方式
、
股份公司
、
信用制度
答案：
22、【
多选题
】
证券市场自由化的主要表现是（ ）。
[0.5分]
、
放松券商上市的限制
、
放松券商业务经营的限制
、
放松券商佣金收取标准的限制
、
放松券商设立条件的限制
答案：
23、【
多选题
】
证券市场的自律性组织包括（ ）。
[0.5分]
、
证券交易所
、
证券监督管理委员会
、
证券业协会
、
证券信用评级机构
答案：
24、【
多选题
】
以下概念中属于股票性质的有（ ）。
[0.5分]
、
有价证券
、
要式证券
、
设权证券
、
证权证券
答案：
25、【
多选题
】
分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有（ ）。
[0.5分]
、
物价水平与汇率
、
经济增长
、
经济周期
、
经济政策
答案：
26、【
多选题
】
股票按不同的标准和方法可以分为（ ）。
[0.5分]
、
普通股票和优先股票
、
记名股票和不记名股票
、
优质股票和劣质股票
、
有面额股票和无面额股票
答案：
27、【
多选题
】
股票帐面价值又称为（ ）。
[0.5分]
、
股票面值
、
股票内在价值
、
股票净值
、
每股净资产
答案：
28、【
多选题
】
股票期值的主要构成有（ ）。
[0.5分]
、
未来股息收入
、
本期股息收入
、
未来资本利得收入
、
未来资本增值收益
答案：
29、【
多选题
】
普通股票的特征可表述为（ ）。
[0.5分]
、
普通股票是股息率固定的股票
、
普通股票是最基本、最重要的股票
、
普通股票是标准的股票
、
普通股票是风险最大的股票
答案：
30、【
多选题
】
普通股票股东享有的权利有（ ）。
[0.5分]
、
优先认股权
、
公司盈余分配权
、
公司经理提名权
、
剩余资产分配权
答案：
31、【
多选题
】
对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（ ）。
[0.5分]
、
筹集长期稳定的公司股本
、
减轻公司利润分派负担
、
改善公司的经营状况
、
保持公司的经营决策权不变
答案：
32、【
多选题
】
基金被提前终止的情况包括（ ）。
[0.5分]
、
国家法律和政策的改变使得该基金的继续存在为非法或者不适宜
、
管理人因故退任或被撤换，无新的管理人承继的
、
托管人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的
、
基金持有人大会通过提前终止基金的决议
答案：
33、【
多选题
】
国有股从资金来源上看主要有（ ）。
[0.5分]
、
现有国有企业改制时所拥有的净资产
、
现有国有企业改制时所拥有的总资产
、
政府部门向新建股份公司的投资
、
授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
答案：
34、【
多选题
】
证券是指（ ）。
[0.5分]
、
各类记载并代表一定权利的法律凭证
、
各类证明持有者身份和权利的凭证
、
用以证明或设定权利而做成的书面凭证
、
用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
答案：
35、【
多选题
】
债券的性质可以概括为（ ）。
[0.5分]
、
债券是有价证券
、
债券是真实资本
、
债券是债权的表现
、
债券是借贷资本
答案：
36、【
多选题
】
筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为（ ）。
[0.5分]
、
偿还能力
、
资金使用方向
、
市场利率变化
、
债券变现能力
答案：
37、【
多选题
】
影响债券价格的因素包括（ ）。
[0.5分]
、
市场利率
、
债券市场供求关系
、
社会经济发展状况
、
财政收支状况
答案：
38、【
多选题
】
按照计息方式分类，债券可以分为（ ）。
[0.5分]
、
单利债券
、
复利债券
、
贴现债券
、
累进利率债券
答案：
39、【
多选题
】
股票与债券的区别在于（ ）。
[0.5分]
、
权利不同
、
期限不同
、
目的不同
、
收益、风险程度不同
答案：
40、【
多选题
】
有下列情形之一的，不得担任证券经营机构的高级管理人员（ ）。
[0.5分]
、
因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题
、
近三年内受过证券业协会纪律处分的
、
利用职务便利为自己直接或间接谋取不正当利益的
、
个人负有数额较大的债务且到期未清偿的
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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