2009证券市场基础知识模拟试题2-在线考试系统

1、【单选题】
看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产权利。 [0.5分]

、协议价格

、期权价格

、市场价格

、期权费加买入价格

答案：

2、【单选题】
债券投资的主要风险是（）。 [0.5分]

、政策风险

、购买力风险

、税收风险

、信用风险

答案：

3、【单选题】
普通股股票的主要风险是（）。 [0.5分]

、利率风险

、信用风险

、经营风险

、财务风险

答案：

4、【单选题】
以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）。 [0.5分]

、银行存款、国债、公司债券、股票

、国债、银行存款、公司债券、股票

、股票、公司债券、国债、银行存款

、国债、银行存款、股票、公司债券

答案：

5、【单选题】
在我国，为控制证券公司的经营风险，规定净资本不得低于其对外负债的（）。 [0.5分]

、 5%

、 8%

、 10%

、 15%

答案：

6、【单选题】
从事证券业务的会计师事务所最主要的职能是（）。 [0.5分]

、编制报表

、财务顾问

、审计

、验资

答案：

7、【单选题】
我国《证券法》规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由（）自行负责。 [0.5分]

、发行人

、承销人

、证券监管部门

、投资者

答案：

8、【单选题】
证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说（）。 [0.5分]

、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低

、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低

、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高

、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

答案：

9、【单选题】
根据《证券法》规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行股份总数的（）以上，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。 [0.5分]

、 75%

、 95%

、 30%

、 51%

答案：

10、【单选题】
证券投资咨询人员，有（）行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。 [0.5分]

、挪用所管理的基金资产的

、出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的

、利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的

、违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的

答案：

11、【单选题】
（）原则是贯穿于证券法律制度的核心原则。 [0.5分]

、公平

、公开

、公正

、诚实信用

答案：

12、【单选题】
股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按（）顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用②支付清算费用③缴纳所欠税款④清偿公司债务⑤按股东持殷比例分配剩余资产。 [0.5分]

、 ①②③④⑤

、 ②①③④⑤

、 ③②①④⑤

、 ③①②④⑤

答案：

13、【单选题】
证券从业人员禁止的行为是（）。 [0.5分]

、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

、接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

、以获取投机利益为目的．利同职务之便从事证券买卖活动

、接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

答案：

14、【单选题】
通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是（）。 [0.5分]

、实物债券

、凭证式债券

、记帐式债券

、票券式债券

答案：

15、【多选题】
下列可转换债券中．哪些是1997 年以后发行的债券（）。 [0.5分]

、中纺机转券

、南化转券

、丝绸转券

、茂炼转券

答案：

16、【多选题】
（）等证券属于变动收益证券。 [0.5分]

、优先股股票

、可转换债券

、浮动利率债券

、普通股股票

答案：

17、【多选题】
与商品市场相比，证券市场明显的不同之处表现为（）等方面。 [0.5分]

、交易对象不同

、交易对象的价格决定不同

、交易方式不同

、交易关系不同

答案：

18、【多选题】
下列属于货币市场的有（）。 [0.5分]

、同业拆借市场

、融资租赁市场

、商业票据市场

、回购协议市场

答案：

19、【多选题】
以下属美国债券特点的是（）。 [0.5分]

、发行人为非美国居民

、债券面值为美元

、债券面值为发行人所在国货币

、债券面值为自由货币

答案：

20、【多选题】
证券市场的基本功能包括（）。 [0.5分]

、筹资功能

、证券资产的定价功能

、资源配置功能

、宏观调控功能

答案：

21、【多选题】
与证券市场的形成有密切关系的是（）。 [0.5分]

、社会化大生产

、小生产方式

、股份公司

、信用制度

答案：

22、【多选题】
证券市场自由化的主要表现是（）。 [0.5分]

、放松券商上市的限制

、放松券商业务经营的限制

、放松券商佣金收取标准的限制

、放松券商设立条件的限制

答案：

23、【多选题】
证券市场的自律性组织包括（）。 [0.5分]

、证券交易所

、证券监督管理委员会

、证券业协会

、证券信用评级机构

答案：

24、【多选题】
以下概念中属于股票性质的有（）。 [0.5分]

、有价证券

、要式证券

、设权证券

、证权证券

答案：

25、【多选题】
分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有（）。 [0.5分]

、物价水平与汇率

、经济增长

、经济周期

、经济政策

答案：

26、【多选题】
股票按不同的标准和方法可以分为（）。 [0.5分]

、普通股票和优先股票

、记名股票和不记名股票

、优质股票和劣质股票

、有面额股票和无面额股票

答案：

27、【多选题】
股票帐面价值又称为（）。 [0.5分]

、股票面值

、股票内在价值

、股票净值

、每股净资产

答案：

28、【多选题】
股票期值的主要构成有（）。 [0.5分]

、未来股息收入

、本期股息收入

、未来资本利得收入

、未来资本增值收益

答案：

29、【多选题】
普通股票的特征可表述为（）。 [0.5分]

、普通股票是股息率固定的股票

、普通股票是最基本、最重要的股票

、普通股票是标准的股票

、普通股票是风险最大的股票

答案：

30、【多选题】
普通股票股东享有的权利有（）。 [0.5分]

、优先认股权

、公司盈余分配权

、公司经理提名权

、剩余资产分配权

答案：

31、【多选题】
对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（）。 [0.5分]

、筹集长期稳定的公司股本

、减轻公司利润分派负担

、改善公司的经营状况

、保持公司的经营决策权不变

答案：

32、【多选题】
基金被提前终止的情况包括（）。 [0.5分]

、国家法律和政策的改变使得该基金的继续存在为非法或者不适宜

、管理人因故退任或被撤换，无新的管理人承继的

、托管人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的

、基金持有人大会通过提前终止基金的决议

答案：

33、【多选题】
国有股从资金来源上看主要有（）。 [0.5分]

、现有国有企业改制时所拥有的净资产

、现有国有企业改制时所拥有的总资产

、政府部门向新建股份公司的投资

、授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

答案：

34、【多选题】
证券是指（）。 [0.5分]

、各类记载并代表一定权利的法律凭证

、各类证明持有者身份和权利的凭证

、用以证明或设定权利而做成的书面凭证

、用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

答案：

35、【多选题】
债券的性质可以概括为（）。 [0.5分]

、债券是有价证券

、债券是真实资本

、债券是债权的表现

、债券是借贷资本

答案：

36、【多选题】
筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为（）。 [0.5分]

、偿还能力

、资金使用方向

、市场利率变化

、债券变现能力

答案：

37、【多选题】
影响债券价格的因素包括（）。 [0.5分]

、市场利率

、债券市场供求关系

、社会经济发展状况

、财政收支状况

答案：

38、【多选题】
按照计息方式分类，债券可以分为（）。 [0.5分]

、单利债券

、复利债券

、贴现债券

、累进利率债券

答案：

39、【多选题】
股票与债券的区别在于（）。 [0.5分]

、权利不同

、期限不同

、目的不同

、收益、风险程度不同

答案：

40、【多选题】
有下列情形之一的，不得担任证券经营机构的高级管理人员（）。 [0.5分]

、因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题

、近三年内受过证券业协会纪律处分的

、利用职务便利为自己直接或间接谋取不正当利益的

、个人负有数额较大的债务且到期未清偿的

答案：