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2009年证券资格考试基础知识模拟试题
1、【 判断题 】
海外和殖民地政府信托组织的基金类似股票，不能退股，亦不能兑现，认购者的权益仅限于分红和派息。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
2、【 判断题 】
《证券投资基金管理暂行办法》正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
发展证券投资基金有利于证券市场的国际化。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
5、【 判断题 】
基金的收益高于债券，投资风险小于股票。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖封闭式基金时，则要支付申购费和赎回费。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。 [0.5分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
9、【 判断题 】
赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件。 [0.5分]
答案： 正确
10、【 判断题 】
有担保的ADR分为一、二、三级公开募集ADR和美国144A规则下的私募ADR。ADR的级别越高，所反映的美国证券交易委员会(SEC)登记要求也越高，对投资者的吸引力就越大。 [0.5分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
作为金融衍生工具基础的变量可以是利率、各类价格指数甚至天气(温度)指数。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
12、【 判断题 】
金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
13、【 判断题 】
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
14、【 判断题 】
针对由信息不对称引起的委托代理问题，金融界创造出了以可转换债券为代表的一类新型融资工具，使投融资双方的需求更好地得到满足，从而扩大了融资规模。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
15、【 判断题 】
结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
17、【 判断题 】
证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
股票发行核准制度和发行审核制度、保荐制度的安排形成了市场各参与主体各司其职、各尽所能、各负其责、各担风险的责权关系，并为最终实现证券发行审核从核准制向注册制过渡作准备。 [0.5分]
答案： 正确
19、【 判断题 】
根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。 [0.5分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
余额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
21、【 判断题 】
会员制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
22、【 判断题 】
证券交易所的运作系统通常包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统四部分。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
23、【 判断题 】
投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
24、【 判断题 】
结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
25、【 判断题 】
投资咨询机构及其从业人员可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
26、【 判断题 】
在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
27、【 判断题 】
证券公司的注册资本应当是实缴资本。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
28、【 判断题 】
设立基金管理公司，境外股东应当以人民币出资。（    ） [0.5分]
答案： 错误
29、【 判断题 】
欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。（    ） [0.5分]
答案： 正确
30、【 判断题 】
证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，并就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表， 及时向社会公布。（    ） [0.5分]
答案： 正确
31、【 判断题 】
证券交易所应当建立市场准人制度，可以限制证券投资者的证券买卖行为。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
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