2009年证券资格考试基础知识模拟试题-在线考试系统

1、【单选题】
为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（）。 [0.5分]

、涨跌幅限制

、价格决定

、大宗交易

、报价方式

答案：

2、【单选题】
上市公司非流通股转让中，股份持有人或受让人申请出让或受让的股份数量不得低于一个上市公司总股本的（），持股数量不足该比例的股份持有人提出出让申请的，应当将其所持有的全部股份转让给单一受让人。 [0.5分]

、 1％

、 2％

、 3％

、 4％

答案：

3、【单选题】
关于中小企业板指数描述错误的是（）。 [0.5分]

、中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本．

、中小板指数以最新自由流通股本数为权重

、中小板指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点

、中小企业板指数属于综合指数类

答案：

4、【单选题】
场外交易市场的组织方式是（）。 [0.5分]

、经纪制

、代理制

、做市商制

、自助制

答案：

5、【单选题】
在职业道德范畴中，（）相对而言具有较强的强制性。 [0.5分]

、职业态度

、职业技能

、职业义务

、职业纪律

答案：

6、【单选题】
“始终如一、洁身自好、光明磊落、慎独坦荡”是从业人员具有良好（）的表现。 [0.5分]

、职业态度

、职业良心

、职业操守

、职业理想

答案：

7、【单选题】
某公司优先股固定的股息率为8％，最终收益率的上限为10％，则在公司的税后净利润率为7％、9％和11％时，股息率为（） [0.5分]

、 7％、9％和11％

、 8％、9％和11％

、 8％、9％和10％

、 7％、8％和10％

答案：

8、【单选题】
率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（） [0.5分]

、芝加哥商品交易所

、芝加哥期货交易所

、国际货币市场

、美国堪萨斯农产品交易所

答案：

9、【单选题】
美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（） [0.5分]

、 100与年收益率的差

、 100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差

、 100与年贴现率的差

、 100与年收益率的和

答案：

10、【单选题】
以下不是证券发行主体的是（）。 [0.5分]

、政府

、企业

、居民

、金融机构

答案：

11、【单选题】
在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）。 [0.5分]

、相对法

、综合法

、基期加权法

、计算期加权法

答案：

12、【单选题】
封闭式基金的交易价格主要取决于（）。 [0.5分]

、基金总资产

、基金净资产

、供求关系

、其他

答案：

13、【多选题】
证券的票面要素包括（） [1分]

、持有人

、证券的标的物

、发行公司名

、标的物的价值

答案：

14、【多选题】
证券的基本特征有（）。 [1分]

、增值特征

、法律特征

、保值特征

、书面特征

答案：

15、【多选题】
证券是指（） [1分]

、各类记载并代表一定权利的法律凭证

、各类证明持有者身份和权利的凭证

、用以证明或设定权利而做成的书面凭证

、用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

答案：

16、【多选题】
按照性质分，证券分为（） [1分]

、有价证券

、无价证券

、资本证券

、货币证券

答案：

17、【多选题】
广义的有价证券包括很多种，其中有（） [1分]

、商品证券

、凭证证券

、货币证券

、资本证券

答案：

18、【多选题】
货币证券具体包括（） [1分]

、商业汇票

、商业本票

、银行汇票

、银行本票

答案：

19、【多选题】
以下属于资本证券的是（） [1分]

、可转换证券

、股票

、债券

、基金证券

答案：

20、【多选题】
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（） [1分]

、提货单

、购物券

、仓库栈单

、运货单

答案：

21、【多选题】
有价证券按发行主体的不同可分为（） [1分]

、政府证券

、无价证券

、公司证券

、金融证券

答案：

22、【多选题】
按证券收益是否固定，有价证券可分为（） [1分]

、固定收益证券

、银行收益证券

、商业收益证券

、变动收益证券

答案：

23、【多选题】
资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（）是资本市场工具。 [1分]

、 ADR

、公司债券

、股票

、国库券

答案：

24、【多选题】
从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（）全新特征。 [1分]

、金融证券化

、证券市场国际化

、投资者机构化

、证券市场电脑化

答案：

25、【多选题】
二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（） [1分]

、浮动利率债券

、认股证

、分期债券

、可转换债券

、复合证券

答案：

26、【多选题】
证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（） [1分]

、突破了时空限制，投资者可以随时随地交易

、直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询

、成本低

、更加安全

答案：

27、【多选题】
由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（） [1分]

、加强了证券公司等中介机构的责任

、提高了证券市场的透明度

、维护三公原则

、提高了上市公司的质量

答案：

28、【多选题】
在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（）。 [1分]

、机构投资者

、个人投资者

、投机者

、投资者

答案：

29、【多选题】
证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。 [1分]

、家庭

、政府

、金融机构

、企业

答案：

30、【多选题】
证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）证券中介机构。 [1分]

、证券公司

、会计师事务所

、证券交易所

、资产评估机构

答案：

31、【多选题】
我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）。 [1分]

、综合类证券公司

、代理性证券公司

、经纪类证券公司

、自营性证券公司

答案：

32、【多选题】
证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（） [1分]

、证券登记结算公司

、会计师事务所

、证券投资咨询公司

、证券信用评级机构

答案：

33、【多选题】
金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（）资本市场。 [1分]

、回购协议市场

、债券市场

、基金市场

、保险市场

答案：

34、【多选题】
股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有（） [1分]

、发行主体

、股份

、持有人

、有面值

答案：

35、【多选题】
股票这种有价证券从性质来看有（）质。 [1分]

、要式证券

、设权证券

、证权证券

、资本证券

答案：

36、【多选题】
记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（）特点。 [1分]

、不必一次缴足

、转让相对复杂或受限制

、便于挂失

、要求一次缴足股款

答案：

37、【多选题】
按照《公司法》的规定，普通股股东享有（）法定的股东权益。 [1分]

、资产受益

、重大决策权

、选择管理者

、制定公司的具体规章

答案：

38、【多选题】
优先股票不同于普通股票，它有（）特征。 [1分]

、股息率固定

、股息分派优先

、剩余资产分配优先

、一般无表决权

答案：

39、【多选题】
境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（）属于境外上市外资股。 [1分]

、 A股

、 N股

、 H股

、 B股

答案：

40、【多选题】
债券具有（）的基本性质。 [1分]

、债券属于有价证券

、债券是一种虚拟资本

、债券是债权的体现

、一种综合权利证券

答案：