1、【
多选题
】
公司发行优先认股的目的在于______ （ ）
[1分]
、
不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
、
提高知名度
、
因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿
、
避开直接发行股票债券的法律要求
、
增加新发行股票对股东的吸引力
答案：
2、【
多选题
】
备兑凭证的构成要素是______ （ ）
[1分]
、
发行主体
、
标的物
、
发行规模
、
协议价格
、
认股期限
答案：
3、【
多选题
】
证券交易所的管理制度包括以下内容______ （ ）
[1分]
、
对证券上市公司的管理
、
对证券交易行为的管理
、
对场内交易的证券商的管理
、
对投资者的管理
、
对证券咨询人员的管理
答案：
4、【
多选题
】
参加场外交易的证券商包括______ （ ）
[1分]
、
证券经纪商
、
会员证券商
、
非会员证券商
、
证券承销商
、
专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商
答案：
5、【
多选题
】
场外交易市场主要的交易对象包括______ （ ）
[1分]
、
债券
、
股票
、
投资基金股份
、
权证
、
期货合约
答案：
6、【
多选题
】
场外自营买卖是指证券经营机构通过______方式进行的证券交易 （ ）
[1分]
、
集中交易
、
竞价交易
、
柜台交易
、
直接洽谈成交
、
自由成交
答案：
7、【
多选题
】
信用评级机构就是专门负责______的信用进行等级评定的机构 （ ）
[1分]
、
上市公司
、
投资公司
、
金融机构
、
证券
、
金融衍生产品
答案：
8、【
多选题
】
现代企业制度的最主要特征是______制度 （ ）
[1分]
、
法人代表
、
法人财产
、
有限责任
、
董事会
、
经理负责
答案：
9、【
多选题
】
债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有______ （ ）
[1分]
、
投资者接受程度
、
债券信用级别
、
利息支付方式和计息方式
、
债券市场价格
、
证券主管部门的管理和指导
答案：
10、【
多选题
】
债券风险主要有______ （ ）
[1分]
、
公司亏损风险
、
市场价格波动风险
、
信用风险
、
财务风险
、
经营风险
答案：
11、【
多选题
】
证券发行市场主要由______组成 （ ）
[1分]
、
立法机关
、
证监会
、
发行人
、
投资者
、
中介机构
答案：
12、【
多选题
】
对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______ （ ）
[1分]
、
代理委托人从事证券投资
、
不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
、
不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
、
不从事法律行政法规禁止的其他行为
、
对用户保证本金不损失
答案：
13、【
多选题
】
债券资本损益主要由债券的______的比较关系决定 （ ）
[1分]
、
出售价格
、
买入价格
、
现价
、
到期偿还额
、
期货价格
答案：
14、【
多选题
】
证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动 （ ）
[1分]
答案：
15、【
多选题
】
我国发展证券市场的指导方针是______ （ ）
[1分]
答案：
16、【
多选题
】
上市公司信息披露的定期报告包括______ （ ）
[1分]
、
年度报告
、
中期报告
、
季度报告
、
月度报告
、
临时报告
答案：
17、【
多选题
】
评价信息披露水平的标准包括______ （ ）
[1分]
答案：
18、【
多选题
】
就世界而言，对证券商资格的认定有______ （ ）
[1分]
、
特许制
、
登记制
、
批准制
、
集中制
、
完备制
答案：
19、【
多选题
】
证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到_____（ ）
[1分]
、
国家利益
、
公司利益
、
团体利益
、
投资者个人利益
、
地方利益
答案：
20、【
多选题
】
下列______属于证券从业人员职业道德规范的 （ ）
[1分]
、
爱党爱国
、
正直诚信
、
勤免尽责
、
廉洁保密
、
自律守法
答案：
21、【
多选题
】
证券业从业人员的保证性行为主要有______ （ ）
[1分]
、
积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉
、
努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率
、
遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
、
文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正
、
热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密
答案：
22、【
多选题
】
影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是______ （ ）
[1分]
、
预期利息收入
、
市场利率
、
投资者人数
、
企业管理水平
、
资金量
答案：
23、【
多选题
】
从一般意义上来说，证券是______ （ ）
[1分]
、
反映了一种权利义务关系
、
持有者的财产权利证明
、
证明或设定权利的书面凭证
、
表明持有人拥有某种特定权益
、
证明曾经发生过的行为
答案：
24、【
多选题
】
凭证证券______ （ ）
[1分]
、
有一定价值
、
在场外市场有不同交易价格
、
本身不能使持有人取得收入
、
又称无价证券
、
包括所有权凭证和债券凭证两大类
答案：
25、【
多选题
】
证券的票面要素主要有______ （ ）
[1分]
、
持有人
、
标的物
、
标的物的价值
、
权利
、
义务
答案：
26、【
多选题
】
广义的有价证券包括______ （ ）
[1分]
、
商品证券
、
货币证券
、
资本证券
、
占有权证券
、
非占有权证券
答案：
27、【
多选题
】
有价证券______ （ ）
[1分]
、
本身具有内在价值
、
代表着一定量的财产权利
、
持有人可凭该证券直接取得一定收入
、
可以在证券市场上买卖和流通
、
客观上具有了交易价格
答案：
28、【
多选题
】
下列属于货币证券的有______ （ ）
[1分]
、
商业提货单
、
商业汇票
、
现金证券
、
银行支票
、
国债期货凭证
答案：
29、【
多选题
】
有价证券按经济特征和法律特征划分可以有______ （ ）
[1分]
、
产权性
、
增值性
、
流通性
、
收益性
、
风险性
答案：
30、【
多选题
】
证券的流通性是通过______实现的 （ ）
[1分]
答案：
31、【
多选题
】
按交易组织形式不同,证券市场可分为______市场 （ ）
[1分]
、
产权交易
、
交易所
、
柜台交易
、
证券一级
、
期货交易
答案：
32、【
多选题
】
全球经济一体化引导了证券市场的国际化，具体体现为______ （ ）
[1分]
、
跨国公司的出现
、
产品的国际化
、
跨国上市
、
跨国交易
、
筹资的国际化
答案：
33、【
多选题
】
证券经营机构包括______ （ ）
[1分]
、
证券承销商
、
证券经纪商
、
证券金融公司
、
投资咨询公司
、
证券分析师
答案：
34、【
多选题
】
证券市场的基本经济功能包括______ （ ）
[1分]
答案：
35、【
多选题
】
根据股票的定义，股票的基本要素是______ （ ）
[1分]
、
发行主体
、
票面额
、
股份
、
持有人
、
交易市场
答案：
36、【
多选题
】
我国《公司法》规定，股票采用的形式有______ （ ）
[1分]
、
纸面形式
、
电子符号形式
、
记账形式
、
国务院证券管理部门规定的其他形式
、
货币形式
答案：
37、【
多选题
】
股份有限公司的设立须依照______等法律法规 （ ）
[1分]
、
证券法
、
会计法
、
公司法
、
公司登记管理条例
、
证券发行与交易条例
答案：
38、【
多选题
】
普通股票股东享有的权利主要有______ （ ）
[1分]
、
公司重大决策的参与权
、
公司盈余和剩余资产分配权
、
选择管理者
、
其他权利
答案：
39、【
多选题
】
普通股股东的义务是______ （ ）
[1分]
、
遵纪守法
、
遵守公司章程
、
依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
、
除法律法规规定的情形外不得退股
、
法律行政法规及公司章程应当承担的其他义务
答案：
40、【
多选题
】
优先股票的特征是______ （ ）
[1分]
、
股息率固定
、
股息分派优先
、
剩余资产分配优先
、
一般无表决权
、
优先出售
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
企业年会组织企业年会闯关答题赢红包活动
学校高校大规模在线考试解决方案
制造行业员工培训体系解决方案
零售行业岗位人才培养解决方案
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