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2007年证券资格考试证券基础模拟试题四
1、【 判断题 】
可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。 [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。 [0.5分]
答案： 正确
3、【 判断题 】
债券是有期投资，股票是无期投资。 [0.5分]
答案： 错误
4、【 判断题 】
基金管理费也可从基金资产中扣除。 [0.5分]
答案： 正确
5、【 判断题 】
证券公司在我国和日本称投资银行。 [0.5分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
所谓金融期货合约，是指由交易双方订立的、约定在未来某日期以成交时所约定的价格交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。 [0.5分]
答案： 正确
7、【 判断题 】
封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人承继，该基金可以提
前终止。 [0.5分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。 [0.5分]
答案： 错误
9、【 判断题 】
公司债券都具有风险性的特征。 [0.5分]
答案： 正确
10、【 判断题 】
一般把证券经营机构媒介资金供需活动称间接融资方式，而把商业银行媒介资金供需活动称直接融资方式。 [0.5分]
答案： 错误
11、【 判断题 】
基金的运行过程中，因为某些特殊的情况可以提前终止。 [0.5分]
答案： 正确
12、【 判断题 】
从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。 [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的三分之二票选举产生。 [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。 [0.5分]
答案： 正确
15、【 判断题 】
我国《公司法》规定，股份有限公司发行的股票，必须为记名股票。 [0.5分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担。股票公开发行与上市交易的公司，有权自行选择已取得 证券业务资产评估许可证的机构进行评估，任何部门不得进行干预。 [0.5分]
答案： 正确
17、【 判断题 】
1975年10月20日，芝加哥期货交易所开办政府国民抵押协会的抵押债券期货并取得成功，这标志着利率期货的正式产生。 [0.5分]
答案： 正确
18、【 判断题 】
从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有8名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)；专职从业人员不少于40人(不含分支机构人员)，其中职龄人员不少于30人；注册资本、风险基金及事业发展基金总额在300万元以上。 [0.5分]
答案： 正确
19、【 判断题 】
中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。 [0.5分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。 [0.5分]
答案： 错误
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