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2007年证券资格考试证券基础模拟试题四
1、【 单选题
封闭式基金期满终止,清产核资后的(    )按投资者的出资比例进行分配。 [0.5分]
基金总资产
基金净资产
可分配收益
基金资本
答案:
2、【 单选题
按是否在证券交易所挂牌交易,证券可分为(    )。 [0.5分]
上市证券和非上市证券
上市证券和挂牌证券
挂牌证券和公债证券
场内证券和场外证券
答案:
3、【 单选题
对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为(    )。 [0.5分]
财政部和中国证监会
国有资产管理局和证监会
司法部和证监会
人民银行和证监会
答案:
4、【 单选题
事业单位用于证券投资的资金,按国家规定必须是该单位有权自行支配的(    ) [0.5分]
借入资金
自有资金
预算内资金
预算外资金
答案:
5、【 单选题
股票未来收益的现值是股票的(    ) [0.5分]
票面价值
帐面价值
清算价值
内在价值
答案:
6、【 单选题
某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为(    ). [0.5分]
1060.24
1070.24
1080.24
1090.24
答案:
7、【 单选题
以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?(    ) [0.5分]
会员大会
董事会
理事会
监察委员会
答案:
8、【 单选题
按是否在证券交易所挂牌交易,证券可分为(    )。 [0.5分]
上市证券和非上市证券
上市证券和挂牌证券
挂牌证券和公债证券
场内证券和场外证券
答案:
9、【 单选题
证券公司的自营业务必须使用(    ) [0.5分]
自有资金和依法筹集的资金
借入资金和自有资金
借入资金和依法筹集的资金
融入资金和自有资金
答案:
10、【 单选题
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的最低实收资本为人民币(    )万元。 [0.5分]
1000
2000
3000
5000
答案:
11、【 单选题
在实践中,某股东要有股份公司实际的最大决策权,则持有的股票数额必须达到决策所需的(    )。 [0.5分]
绝对多数
相对多数
有效多数
超过半数
答案:
12、【 单选题
按发行债券时规定的还本时间,在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式,被称为(    )。 [0.5分]
展期偿还
满期偿还
全额偿还
部分偿还
答案:
13、【 单选题
证券投资基金的资金主要投向(    )。 [0.5分]
实业
邮票
有价证券
珠宝
答案:
14、【 单选题
职业态度是从业人员对本职工作的(    )认识、情感倾向和行为方式,也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。 [0.5分]
性质
价值
责任
客观
答案:
15、【 单选题
为了有效实施投资计划并降低风险,《基金办法》规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的(    )。 [0.5分]
5%
10%
30%
40%
答案:
16、【 单选题
(    )年,日本发布《证券交易法》规定银行和信托机构不准从事有价证券的买卖和承销等业务,这类业务的经营及相关利润的收取应由证券公司从事,从而确立了银行业与证券业的分离体制。 [0.5分]
1933
1940
1971
1948
答案:
17、【 单选题
对于暂时没有集资需要的ADR计划,合适的选择应是(    )ADR。 [0.5分]
一级有担保
二级有担保
三级有担保
144A私募
答案:
18、【 单选题
为适应股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要,1994年8月18日国务院第160号令发布了(    ),它对于我国股份有限公司境外募集股份与境外上市具有重要的指导意义。 [0.5分]
《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》
《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》
答案:
19、【 单选题
证券专营机构在美国称(    )。 [0.5分]
投资银行
商人银行
证券公司
证券商
答案:
20、【 单选题
偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为(    )。 [0.5分]
短期国债
中期国债
长期国债
无期国债
答案:
21、【 单选题
率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货的正式产生的交易所是(    ) [0.5分]
芝加哥商品交易所
芝加哥期货交易所
国际货币市场
美国堪萨斯农产品交易所
答案:
22、【 单选题
按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由(    )机构担任。 [0.5分]
证券公司
基金管理公司
信托投资公司
保险公司
答案:
23、【 单选题
证券经营机构的主要业务有(    ) [0.5分]
承销、经纪、自营
兼并收购、基金管理
承销、经纪、咨询服务
承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务及其他业务
答案:
24、【 单选题
世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是(    ) [0.5分]
道一琼斯股价指数
《金融时报》指数
日经225股价指数
恒生指数
答案:
25、【 单选题
证券必须同时具备的两个最基本特征是(    )。 [0.5分]
法律特征与经济特征
法律特征与书面特征
经济特征与书面特征
经济特征与权益特征
答案:
26、【 单选题
我国对法人股在互相持股方面的一个规定是,一个公司拥有另一个企业占(    )以上的股份,则后者不能购买前者的股份。 [0.5分]
5%
10%
15%
20%
答案:
27、【 单选题
影响期权价格的最主要原因是(    )。 [0.5分]
期权的执行价格
标的物资产的现价
标的物资产价格的波动
合约的期限
答案:
28、【 单选题
在股票票面上标明的金额,是股票的 (    )。 [0.5分]
票面价值
帐面价值
清算价值
内在价值
答案:
29、【 单选题
三个月期欧洲美元期货的报价指数是(    )。 [0.5分]
100与年收益率的差
100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差
100与年贴现率的差
100与年收益率的和
答案:
30、【 单选题
设基金A在2000年7月某估价日计算的基金资产总额为13532.3万元,负债总额为35.4万元,保管费率为0.2%.计算该月应提取的基金保管费是(    )万元. [0.5分]
2.2495
1.5368
0.8985
3.5486
答案:
31、【 单选题
深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股,以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是(    ) [0.5分]
上证综合指数
深证综合指数
上证30指数
深证成份股指数
答案:
32、【 单选题
在计算股价指数时,将样本股票基期价格和计算期价格分别加总,然后再求出股价指数,这种方法是(    )。 [0.5分]
相对法
综合法
基期加权法
计算期加权法
答案:
33、【 单选题
职业道德范畴是反映职业活动中从业人员与社会他人之间最本质、最重要、最普遍的道德关系的一些 (    )。 [0.5分]
基本概念
基本准则
基本特征
基本关系
答案:
34、【 单选题
契约型基金反映的是(    )关系。 [0.5分]
产权关系
所有权关系
债权债务关系
信托关系
答案:
35、【 单选题
政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是(    )。 [0.5分]
赤字国债
建设国债
战争国债
特种国债
答案:
36、【 单选题
债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是(    )。 [0.5分]
券面形态
发行方式
流通方式
偿还方式
答案:
37、【 单选题
在下述四个结论中,正确的结论是(    ) [0.5分]
职业道德具有职业上的普遍性
职业道德具有内容上的稳定性
职业道德具有形式上的同一性
结论AB及C都不是正确的。
答案:
38、【 单选题
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由(    )托管。 [0.5分]
基金托管人
基金承销公司
基金管理公司
基金投资顾问
答案:
39、【 单选题
一般不在场外交易市场交易的证券是(    )。 [0.5分]
债券
新发行的各类证券
不符合证券交易所上市标准的证券
封闭式基金的受益凭证
答案:
40、【 单选题
除按规定分得本期固定股息外,无权再参与本期剩余盈利分配的优先股,称为(    )。 [0.5分]
非累积优先股
非参与优先股
可赎回优先股
股息率固定优先股
答案:
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