1、【
单选题
】
我国 《 证券法 》 规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱编投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（ ）的罚款。”
[0.5分]
、
3万元以下
、
3万元改上10万元以下
、
10万元以上
、
1万元以上5万元以下
答案：
2、【
单选题
】
国际债券是指（ ）。
[0.5分]
、
一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
、
一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
、
一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
、
一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券
答案：
3、【
单选题
】
股票最基本的特征是（ ）。
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
我国现阶段，资信评级机构在性质上具有（ ）。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
我国 《 上市公司证券发行管理办法 》 规定，非公开为隋股票，发行对象均属于原前（ ）名股东的。可以由上市公司自行销售。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
公司剩余资产分配的程序是（ ）。
[0.5分]
、
分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
、
支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东
、
支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
、
支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东
答案：
8、【
单选题
】
股份有限公司的发行申请文件应由（ ）推荐并向中国证监会申报。
[0.5分]
、
发行公司
、
证监会的当地派出机构
、
主承销商
、
承销团
答案：
9、【
单选题
】
引起股价变动的直接原因是（ ）。
[0.5分]
、
公司的盈利水平
、
景气变动
、
供求关系的变化
、
市场利率
答案：
10、【
单选题
】
法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
下面不属于金融债券的是（ ）。
[0.5分]
、
央行票据
、
保险公司债券
、
证券公司债券
、
证券公司短期融资债券
答案：
12、【
单选题
】
股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指（ ）。
[0.5分]
、
每股股票的实际卖出价
、
每股股票在当日的市价
、
每股股票当日的实际交易价
、
每股股票所代表的实际资产的价值
答案：
13、【
多选题
】
在国际金融市场上存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标。同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据，常见的参考利率包括（ ）。
[0.5分]
、
伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)
、
香港银行间同业拆放利率(HIBOR)
、
欧洲美元定期存款单利率
、
联邦基金利率
答案：
14、【
多选题
】
基金管理人应当履行下列（ ）职责。
[0.5分]
、
办理基金备案手续
、
对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
、
按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
、
编制中期和年度基金报告
答案：
15、【
多选题
】
境外上市外资股的名称包括（ ）。
[0.5分]
答案：
16、【
多选题
】
《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括（ ）。
[0.5分]
、
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
、
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
、
证券服务机构、证监会
、
证券公司、保荐人
答案：
17、【
多选题
】
独立董事的作用在于（ ）。
[0.5分]
、
加强董事会的独立性
、
强化董事会内部的制衡机制
、
强化公司董事会的战略管理职能
、
关注利益相关者的利益。
答案：
18、【
多选题
】
关于我国的国际债券描述正确的是（ ）。
[0.5分]
、
1982年我国首次在国际市场发行国际债券
、
1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券
、
1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券
、
2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元
答案：
19、【
多选题
】
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（ ）。
[0.5分]
、
货币互换镇
、
利率互换
、
股权互换
、
信用违约互换
答案：
20、【
多选题
】
假设：以EV。表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，S。表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为（ ）。
[0.5分]
、
EVt=O(St≤x)
、
EVt =0(St≥x) 对
、
EVt =(x•St)*m(St 对
、
EVt =( St—x)*m(St》x)
答案：
21、【
多选题
】
我国的债券指数包括（ ）。
[0.5分]
、
上证国债指数
、
政策性银行金融债指数
、
上证企业债指数
、
中国债券指数
答案：
22、【
多选题
】
下列可以发行证券的有（ ）。
[0.5分]
答案：
23、【
多选题
】
证券市场监管机构包括（ ）。
[0.5分]
、
国务院证券监督管理机构
、
国务院证券监督管理机构的派出机构
、
证券登记结算公司
、
行业协会
答案：
24、【
多选题
】
新 《 公司法 》 明确了关联交易的概念，具体规定包括（ ）。
[0.5分]
、
董事会会议由 1/2 以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
、
明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益
、
利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
、
上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权
答案：
25、【
多选题
】
对基金管理人的概念理解不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
、
由依法设立的基金管理公司担任
、
基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
、
基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位
答案：
26、【
多选题
】
金融期货与金融期权的不同之处包括（ ）。
[0.5分]
、
标的物不同
、
投资者权利与义务的对称不同
、
履约保证不同
、
现金流转不同
答案：
27、【
多选题
】
新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ ）三个标准。
[0.5分]
、
1000万元
、
5000万元
、
1亿元
、
5亿元
答案：
28、【
多选题
】
与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（ ）。
[0.5分]
、
债券
、
股票
、
银行定期存款单
、
金融衍生工具
答案：
29、【
多选题
】
近年来，我国金融债券市场发展较快。金融债券品种不断增加，主要包括（ ）。
[0.5分]
、
证券公司债券
、
央行票据
、
保险公司次级债务
、
政策性银行金融债券
答案：
30、【
多选题
】
下面的（ ）不是我国证券交易所目前采取的组织形式。
[0.5分]
答案：
31、【
多选题
】
关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（ ）。
[0.5分]
、
金融衍生工具产生的最基本原因是避险
、
20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
、
金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
、
新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
答案：
32、【
多选题
】
下面关于无面额股票的阐述正确的是（ ）。
[0.5分]
、
无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
、
无面额股票也称为比例股票或份额股票
、
无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
、
我国的《公司法》允许发行无面额股票
答案：
33、【
多选题
】
债券与股票相同的地方表现在（ ）。
[0.5分]
、
两者都是有价证券
、
两者都是筹资手段
、
两者收益率相互影响
、
两者的风险差不多
答案：
34、【
多选题
】
我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（ ）。
[0.5分]
、
净资产不低于 2 亿元人民币
、
在最近一个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币或等值外汇资产
、
管理证券投资基金 2 年以上
、
最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
答案：
35、【
多选题
】
恒生流通综合指数系列包括（ ）。
[0.5分]
、
恒生综合指数
、
恒生流通综合指数
、
恒生香港流通指数
、
恒生中国内地流通指数
答案：
36、【
多选题
】
筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有（ ）。
[0.5分]
、
偿还能力
、
市场利率变化
、
资金使用方向
、
债券变现能力
答案：
37、【
多选题
】
我国证券交易所的理事会具有以下职权（ ）。
[0.5分]
、
制定和修改证券交易所章程
、
执行会员大会的决议
、
制定、修改证券交易所的业务规则
、
审定对会员的接纳
答案：
38、【
多选题
】
单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以（ ）。
[0.5分]
、
修改公司章程
、
推选经理候选人
、
向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人
、
向股东会提出议案
答案：
39、【
多选题
】
发放股票股息的目的是（ ）。
[0.5分]
、
增加公司资产总额
、
增加公司股东权益总额
、
使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
、
使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
答案：
40、【
多选题
】
在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现（ ）几大趋势。
[0.5分]
、
金融创新进一步深化
、
发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展
、
证券交易所的合并与上市
、
证券市场的网络化发展趋势
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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