1、【
判断题
】
股票是一种设权证券而不是证权证券。
[0.5分]
答案：
错误
2、【
判断题
】
《 中华人民共和国刑法》于1997年3月l4日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
3、【
判断题
】
外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
4、【
判断题
】
有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
5、【
判断题
】
我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
6、【
判断题
】
股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。
[0.5分]
答案：
错误
7、【
判断题
】
在我国，股份有限公司召开股东大会，须在30天以前通告股东会议审议事项。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
8、【
判断题
】
根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的种类包括股楔型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
9、【
判断题
】
净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
10、【
判断题
】
当公司宣布减资时，股价都会有不同幅度的下降。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
11、【
判断题
】
有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
12、【
判断题
】
设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。
[0.5分]
答案：
错误
13、【
判断题
】
封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
14、【
判断题
】
上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类。对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售，但不能全部向原股东优先配售。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
15、【
判断题
】
证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
16、【
判断题
】
由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
17、【
判断题
】
场外交易市场的组织方式是做市商制度。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
18、【
判断题
】
证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
19、【
判断题
】
股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
20、【
判断题
】
证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
21、【
判断题
】
一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
22、【
判断题
】
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并行使委托股东所有权力。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
23、【
判断题
】
境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
24、【
判断题
】
法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
25、【
判断题
】
我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为 20 % ，目前减半征收。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
26、【
判断题
】
行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
28、【
判断题
】
证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资、降低风险的投资工具，但投资者投资于基金仍有可能面临风险。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
证券民事赔偿案件的原告可以选择单独诉讼或者共同诉讼方式提起诉讼。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
30、【
判断题
】
复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
33、【
判断题
】
契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
34、【
判断题
】
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其。他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
35、【
判断题
】
为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
37、【
判断题
】
随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管的机构重新界定。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
38、【
判断题
】
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
39、【
判断题
】
非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
40、【
判断题
】
公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
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