2013年证券市场基础知识考前预测试题(3)-在线考试系统

1、【多选题】
证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得(　　)的制度。 [1分]

、担任上市公司的监事

、担任上市公司的董事

、担任上市公司高级管理人员

、从事证券业务

答案：

2、【多选题】
证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户披露或介绍(　　)。 [1分]

、集合计划的产品特点

、业务规则

、证券公司的业务资格

、集合计划的一般风险

答案：

3、【多选题】
我国股票发行市场的中介机构包括(　　)。 [1分]

、会计师事务所

、证券公司

、律师事务所

、商业银行

答案：

4、【多选题】
为加强对证券服务机构的管理，《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的(　　)。 [1分]

、监管权

、现场检查权

、注册权

、选举权

答案：

5、【多选题】
证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动(　　)。 [1分]

、代理投资者从事证券买卖

、引用有关的信息资料，注明出处和著作权人

、发表咨询文章时，对投资风险进行说明

、以市场传闻为依据提供投资分析、预测

答案：

6、【多选题】
按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有(　　)。 [1分]

、助销

、代销

、包销

、自销

答案：

7、【多选题】
公司型基金的特点有(　　)。 [1分]

、依据基金契约营运基金

、基金设有持有人大会

、基金的设立程序似于一般股份公司

、基金设有董事会

答案：

8、【多选题】
美国的中央存托公司主要负责(　　)。 [1分]

、 ADR的交易

、 ADR的注册

、 ADR的清算

、 ADR的保管

答案：

9、【多选题】
我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易(　　)。 [1分]

、公司解散或者被宣告破产

、公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载

、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

答案：

10、【多选题】
可以投资证券市场的各类基金包括(　　)。 [1分]

、社保基金

、证券投资基金

、企业年金

、社会公益基金

答案：

11、【多选题】
参与证券投资的金融机构有(　　)等。 [1分]

、证券经营机构

、保险公司

、基金公司

、中央银行

答案：

12、【多选题】
关于开放式基金，下列哪些描述是正确的(　　)。 [1分]

、需要保留一部分现金或到期日在一年以内的政府债券以应付赎回的需要

、交易价格取决于基金总值

、在存续期内，基金份额是固定的

、投资者可以在首次发行结束一段时间后随时向基金管理人或其销售代理人提出“申购或者赎回”

答案：

13、【多选题】
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，作为对客户融资融券所生债权的担保物的有(　　)。 [1分]

、向客户收取的保证金

、客户融资买入的全部证券

、客户融资卖出所得全部价款

、冲抵保证金的证券

答案：

14、【多选题】
普通股股东行使资产收益权受到法律和其他等方面的条件限制，其中其他方面的限制包括(　　)。 [1分]

、公司对现金的需要

、员工薪酬政策

、公司的经营环境

、股东所处的地位

答案：

15、【多选题】
影响股票价格的因素之一是公司经营状况，分析公司经营状况的因素包括(　　)。 [1分]

、公司销售收入的变化

、公司改组或合并

、公司盈利水平

、公司资产净值

答案：

16、【多选题】
我国目前对基金投资进行限制的主要目的是(　　)。 [1分]

、避免基金操纵市场

、防止封闭式基金出现大幅折价

、引导基金分散投资

、发挥基金引导市场的积极作用

答案：

17、【多选题】
我国《公司法》的调整对象包括(　　)。 [1分]

、股份有限公司

、合伙公司

、有限责任公司

、无限责任公司

答案：

18、【多选题】
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。这类证券有(　　)。 [1分]

、股票

、债券

、银行票据

、基金证券

答案：

19、【多选题】
证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的(　　)。 [1分]

、道德风险

、财务风险

、法律风险

、市场风险

答案：

20、【多选题】
金融期权的功能包括(　　)。 [1分]

、发现价格

、长期投资

、筹集资金

、套期保值

答案：

21、【判断题】
公司债券属于抵押证券或担保证券(　　) [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
股票分割常适用于低价股，股票合并常见于高价股(　　) [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的士30%(　　) [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系(　　) [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化(　　) [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购价格与股权登记日的关系(　　) [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
根据选择权的性质划分，金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型(　　) [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系(　　) [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
债券基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时债券基金收益一般也会随之下降(　　) [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
权证的行权结算方式均为证券给付结算方式(　　) [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列现货交易的组合(　　) [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
尽管总体而言，在一个有效的市场上，债券的平均收益率和股票平均收益率会大体保持相对稳定的关系，但从单个债券和股票看，它们的收益有可能差异很大(　　) [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
我国目前尚没有可分离交易公司债券(　　) [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确指出，大力发展资本市场有利于加快非国有经济发展(　　) [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
目前在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资(　　) [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
公积金转增收益来自于公司当年可分配盈利(　　) [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家(　　) [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份(　　) [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
我国《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构的批准(　　) [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
公司发行债券所筹措的资金是公司的资本金(　　) [0.5分]

答案： 错误