1、【
多选题
】
有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别，包括( )。
[1分]
、
因股权分置改革暂时锁定的股份
、
内部职工股
、
高级管理人员持有的股份
、
董事、监事持有的股份
答案：
2、【
多选题
】
关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（ ）。
[1分]
、
金融衍生工具产生的最基本原因是避险
、
20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
、
金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
、
新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
答案：
3、【
多选题
】
二战之前，证券品种一般仅有（ ）；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。
[1分]
答案：
4、【
多选题
】
普通股票有（ ）基本特征。
[1分]
、
比其他股票更基本。更重要的股票
、
是最标准的股票
、
风险最大的股票
、
和其他股票相比没有特点
答案：
5、【
多选题
】
《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有（ ）。
[1分]
、
开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
、
规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
、
从业人员不得直接或间接持股的规定
、
证券账户的实名制规定
答案：
6、【
多选题
】
股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有（ ）。
[1分]
、
股票股息
、
现金股息
、
负债股息
、
建业股息
答案：
7、【
多选题
】
衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括（ ）。
[1分]
、
流动比率
、
销售周转率
、
杠杆比率
、
速动比率
答案：
8、【
多选题
】
作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（ ）。
[1分]
、
筹资成本相同
、
都是直接融资的手段
、
都是间接融资的手段
、
都是经济主体筹措资金的手段
答案：
9、【
多选题
】
《 证券公司风险处置条例 》 的基本原则是（ ）。
[1分]
、
化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展
、
保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
、
细化落实《 证券法 》、《 企业保护法 》 ，完善证券公司市场退出法律制度
、
严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
答案：
10、【
多选题
】
下列关于有价证券的认识中，错误的有（ ）。
[1分]
、
本身具有内在价值
、
无法代表财产权利
、
不具有交易价格
、
标有票面金额
答案：
11、【
多选题
】
根据我国《基金法》的规定，基金托管人的职责是（ ）。
[1分]
、
对基金财务会计报告出具意见
、
安全保管基金财产
、
计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值
、
按照规定召集基金份额持有人大会
答案：
12、【
判断题
】
货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
13、【
判断题
】
对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利（ ）
[0.5分]
答案：
错误
14、【
判断题
】
债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
15、【
判断题
】
股票没有期限，可以视为无期证券。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
16、【
判断题
】
中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和2个分类指数。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
17、【
判断题
】
有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
18、【
判断题
】
股票的内在价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
19、【
判断题
】
债券票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
20、【
判断题
】
1998～2001年9月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
21、【
判断题
】
我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
22、【
判断题
】
1987年9月，中国第一家专业证券公司——厦门特区证券公司成立。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
23、【
判断题
】
当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升 。
[0.5分]
答案：
正确
24、【
判断题
】
国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
25、【
判断题
】
基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
26、【
判断题
】
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
27、【
判断题
】
契约型基金应当设有董事会。
[0.5分]
答案：
错误
28、【
判断题
】
计算期加权股价指数又称派氏加权指数。
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
证券公司定向资产管理业务的特点体现在：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
30、【
判断题
】
股票的供求关系是股票价格的基石。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补财政赤字的一种债券。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
33、【
判断题
】
一般来说，利率的升降引起证券价格的反方向变化，并直接影响投资者的收益（ ）
[0.5分]
答案：
错误
34、【
判断题
】
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
35、【
判断题
】
股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券，所以股票是一种现实的资本。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
37、【
判断题
】
一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
38、【
判断题
】
按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
39、【
判断题
】
资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。
[0.5分]
答案：
正确
40、【
判断题
】
只有股份公司才可以发行证券.（ ）
[0.5分]
答案：
错误
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招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
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