1、【
单选题
】
下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
简称“中小板指数”
、
由深圳证券交易所编制
、
以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点
、
属于综合指数类
答案：
2、【
单选题
】
下列说法中，不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
、
在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
、
收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
、
成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
答案：
3、【
单选题
】
金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（ ）。
[0.5分]
、
套期保值功能
、
价格发现功能
、
投机功能
、
套利功能
答案：
4、【
单选题
】
经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币（ ）元。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和（ ），进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
[0.5分]
、
《证券公司风险处置条例》
、
《首次公开发行股票并上市管理办法》
、
《上市公司证券发行管理办法》
、
《上市公司收购管理办法》
答案：
6、【
单选题
】
下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是（ ）。
[0.5分]
、
对外透露自营买卖信息
、
向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容
、
泄露客户资料
、
泄露客户交易信息
答案：
7、【
单选题
】
下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（ ）。
[0.5分]
、
期货基金
、
期权基金
、
认股权证基金
、
股票基金
答案：
8、【
单选题
】
关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（ ）。
[0.5分]
、
本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
、
本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
、
本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
、
本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券
答案：
9、【
单选题
】
特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括（ ）。
[0.5分]
、
接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产
、
以持有资产为基础发行证券化产品
、
具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响
、
负责提升证券化产品的信用等级
答案：
10、【
单选题
】
（ ）是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
根据（ ）的不同。债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券
[0.5分]
、
发行主体
、
付息方式
、
债券的形态
、
债券的性质
答案：
12、【
单选题
】
当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（ ）。
[0.5分]
、
期权标的资产价格
、
无限
、
协定价格
、
期权费
答案：
13、【
单选题
】
债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（ ）品种最为活跃。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
国际债券是指（ ）。
[0.5分]
、
一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
、
一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
、
一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
、
一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券
答案：
15、【
单选题
】
向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币B万元的，应当由承销团承销。
[0.5分]
、
1亿
、
5000万元
、
3000万元
、
2000万元
答案：
16、【
单选题
】
证券承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
金融衍生工具从（ ）角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
[0.5分]
、
自身交易的方法及特点
、
基础工具分类
、
交易场所
、
产品形态
答案：
18、【
单选题
】
下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（ ）。
[0.5分]
、
基本信息
、
奖励信息
、
处罚处分信息
、
收入情况信息
答案：
19、【
单选题
】
按（ ）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
[0.5分]
、
募集方式
、
是否在证券交易所挂牌交易
、
证券所代表的权利性质
、
证券发行主体的不同
答案：
20、【
单选题
】
证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表（ ）股票投资信托所有权的有价证券。
[0.5分]
答案：
21、【
单选题
】
优先股票的特征不包括（ ）。
[0.5分]
、
一般有表决权
、
股息分派优先
、
股息率固定
、
剩余资产分配优先
答案：
22、【
单选题
】
根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权（ ）。
[0.5分]
、
制定公司的经营方针和投资方案
、
制定公司的基本管理制度
、
执行股东大会的决议
、
对公司增发新股作出决定
答案：
23、【
单选题
】
以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（ ）有期徒刑或者拘役。
[0.5分]
、
2年以下
、
2年以上7年以下
、
3年以下
、
3年以上7年以下
答案：
24、【
单选题
】
狭义的有价证券是指（ ）。
[0.5分]
、
商品证券
、
资本证券
、
货币证券
、
上市证券
答案：
25、【
单选题
】
（ ）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
[0.5分]
、
金融互换
、
期货和期货类衍生产品
、
金融远期
、
期权和期权类衍生产品
答案：
26、【
单选题
】
公司剩余资产分配的程序是（ ）。
[0.5分]
、
分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
、
支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东
、
支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
、
支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东
答案：
27、【
单选题
】
整个证券市场的核心是（ ）。
[0.5分]
、
证券交易所
、
证券投资者
、
证券发行人
、
证券中介机构
答案：
28、【
单选题
】
下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
、
在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
、
金融期货交易是非标准化交易
、
金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
答案：
29、【
单选题
】
下列有关金融期货的表述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
、
在世界各国，金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管
、
金融期货交易是标准化交易
、
金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
答案：
30、【
单选题
】
金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据（ ）分类的。
[0.5分]
、
合约所规定的履约时间不同
、
选择权的性质
、
金融期权基础资产性质的不同
、
交易标的不同
答案：
31、【
单选题
】
下列关于优先股的说法中，不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率
、
发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本
、
优先股票股东也有表决权
、
在财产清偿时先于普通股股东，风险较小
答案：
32、【
单选题
】
财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（ ）。
[0.5分]
、
销售收入
、
产品价格
、
利润股息
、
资产总额
答案：
33、【
单选题
】
交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约称为（ ）。
[0.5分]
、
金融期货
、
金融期权
、
结构化金融衍生工具
、
金融远期合约
答案：
34、【
单选题
】
基金管理公司最核心的一项业务是（ ）。
[0.5分]
、
受托资产管理业务
、
证券投资基金业务
、
投资咨询服务
、
企业年金管理业务
答案：
35、【
单选题
】
我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请。
[0.5分]
、
中国证券业协会
、
证券交易所
、
中国人民银行
、
中国证券监督管理委员会
答案：
36、【
单选题
】
我国《证券法》规定，证券公司注册资本的最低限额为人民币（ ）。
[0.5分]
、
5000万元
、
3000万元
、
1000万元
、
500万元
答案：
37、【
单选题
】
下列不属于证券市场监管意义的是（ ）。
[0.5分]
、
保障广大投资者合法权益的需要
、
发展和完善证券市场体系的需要
、
证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
、
防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
答案：
38、【
单选题
】
台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（ ）。
[0.5分]
、
电子股发行量加权股价指数
、
金融股发行量加权股价指数
、
22种产业分类股价指数
、
发行量加权股价指数
答案：
39、【
单选题
】
我国《证养法》规定，申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请。
[0.5分]
、
中国证券监督管理委员会
、
证券交易所
、
中国证券业协会
、
中国人民银行
答案：
40、【
单选题
】
证券交易所的“卫星市场”是（ ）。
[0.5分]
、
证券投资基金市场
、
政府债券市场
、
金融衍生工具市场
、
场外交易市场
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
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