1、【
单选题
】
2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于（ ）起生效。
[0.5分]
、
2006年1月1日
、
2006年5月1日
、
2006年7月1日
、
2006年10月1日
答案：
2、【
单选题
】
下列不属于建构模块工具的是（ ）。
[0.5分]
、
金融互换
、
金融期权
、
金融期货
、
结构化金融衍生工具
答案：
3、【
单选题
】
不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（ ）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
IB制度起源于（ ），目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广并取得了成功。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
货币市场基金的优点不包括（ ）。
[0.5分]
、
资本安全性高
、
可以避险套利
、
购买限额低
、
收益较高
答案：
6、【
单选题
】
目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为（ ）。
[0.5分]
、
6个月以上24个月以下
、
6个月以上l2个月以下
、
12个月以上24个月以下
、
12个月以上l8个月以下
答案：
7、【
单选题
】
关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
、
加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额是严格意义上最早出现的ETF
、
ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是60万份或120万份
、
根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等
答案：
8、【
单选题
】
债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（ ）。
[0.5分]
、
以价格为标的的荷兰式招标
、
以价格为标的的美式招标
、
以收益率为标的的荷兰式招标
、
以收益率为标的的美式招标
答案：
9、【
单选题
】
中小企业股票的收盘价通过收盘前最后（ ）分钟集合竞价的方式产生。
[0.5分]
答案：
10、【
单选题
】
（ ）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
[0.5分]
、
财产股息
、
负债股息
、
股票股息
、
建业股息
答案：
11、【
单选题
】
依照不同的发行本位，国债可以分为（ ）。
[0.5分]
、
流通国债与非流通国债
、
实物国债与货币国债
、
短期国债与中长期国债
、
实物债券与货币债券
答案：
12、【
单选题
】
证券公司内部控制的目标不包括（ ）。
[0.5分]
、
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
、
防范经营风险和道德风险
、
保证客户及证券公司资产的最低获利水平
、
保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
答案：
13、【
单选题
】
关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
、
净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
、
净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
、
计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
答案：
14、【
单选题
】
公司股权分置改革的动议，原则上应当由（ ）一致同意提出。
[0.5分]
、
董事会
、
高级管理人员
、
全体流通股股东
、
全体非流通股股东
答案：
15、【
单选题
】
下列不属于独立衍生工具的是（ ）。
[0.5分]
、
可转换公司债券
、
互换和期权
、
期货合同
、
远期合同
答案：
16、【
多选题
】
境外上市外资股包括（ ）。
[1分]
答案：
17、【
多选题
】
股票投资的收益由（ ）组成。
[1分]
、
股息收入
、
资本利得
、
利息
、
公积金转增股本
答案：
18、【
多选题
】
我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有（ ）。
[1分]
、
重点企业债券
、
地方企业债券
、
企业短期融资券
、
住宅建设债券
答案：
19、【
多选题
】
下列关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对股票发行条件的规定阐述正确的有（ ）。
[1分]
、
发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
、
发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，内部控制制度健全有效，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力
、
发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
、
与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易
答案：
20、【
多选题
】
关于人民币债券交易叙述正确的是（ ）。
[1分]
、
债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分
、
债券托管结算和资金清算分别通过中国人民银行和中央登记公司支付系统进行
、
实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式
、
清算速度为T+0或T+1
答案：
21、【
多选题
】
股票发行的定价方式有（ ）
[1分]
、
协商定价方式
、
一般询价方式
、
累计投标询价方式
、
上网竟价方式
答案：
22、【
多选题
】
影响债券理论价格的主要变量有（ ）。
[1分]
、
债券的期值
、
待偿期限
、
买卖价格
、
市场利率
答案：
23、【
多选题
】
集中竞价交易系统通常包括（ ）。
[1分]
、
交易系统
、
结算系统
、
信息系统
、
反馈系统
答案：
24、【
多选题
】
我国企业债券的发展大致经历的阶段有（ ）。
[1分]
、
1984——1986年是我国企业债券发行的萌芽期
、
1987——1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期
、
1993——1995年是我国企业债券发行的整顿期
、
从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期
答案：
25、【
多选题
】
储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（ ）。
[1分]
、
发行对象不同
、
发行利率确定机制不同
、
到期前变现收益预知程度不同
、
流通或变现方式不同
答案：
26、【
多选题
】
下列选项中，属于封闭式基金与开放式基金区别的有（ ）。
[1分]
、
期限不同
、
基金份额交易方式不同
、
交易费用不同
、
发行规模限制不同
答案：
27、【
多选题
】
下列属于金融衍生工具的基础变量的是（ ）。
[1分]
、
资产价格
、
自然现象
、
信用等级
、
汇率
答案：
28、【
多选题
】
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（ ）。
[1分]
、
化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
、
保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
、
细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
、
严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
答案：
29、【
多选题
】
优先股票根据不同的条件，可以分为（ ） 。
[1分]
、
累积优先股票与非累积优先股票
、
参与优先股票与非参与优先股票
、
可转换优先股票与不可转换优先股票
、
可调整优先股票与固定优先股票
答案：
30、【
多选题
】
参与证券投资的金融机构有（ ）等。
[1分]
、
证券经营机构
、
中央银行
、
保险公司
、
银行业金融机构
答案：
31、【
多选题
】
下列关于中国证券市场对外开放的描述中，正确的有（ ）。
[1分]
、
我国股票市场融资国际化是以8股、H股、N股等股权融资作为突破口的
、
自1993年开始，我国尝试性地运用了存托凭证这种方式在国际市场筹资
、
逐步放开了境外券商在华设立并参与中国股票市场业务、境内券商到海外设立分支机构、成立中外合资投资银行等方面的限制
、
自2001年12月11日开始，我国正式加入WT0，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段
答案：
32、【
多选题
】
关于场外交易市场的描述，正确的是（ ）。
[1分]
、
场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称
、
场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
、
场外交易市场的价格决定机制是公开竞价
、
它没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易
答案：
33、【
多选题
】
新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（ ）。
[1分]
、
上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
、
对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权
、
根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
、
公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
答案：
34、【
多选题
】
下列国债分类中，属于电子记账方式记录债权的有（ ）。
[1分]
、
储蓄国债
、
账式国债
、
凭证式国债
、
实物国债
答案：
35、【
多选题
】
广义的有价证券包括（ ）。
[1分]
、
资本证券
、
商品证券
、
货币证券
、
金融证券
答案：
36、【
多选题
】
证券发行市场的作用主要表现在（ ）。
[1分]
、
为政府宏观部门调控经济提供手段
、
为资金需求者提供筹措资金的渠道
、
形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
、
为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化
答案：
37、【
多选题
】
从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有（ ）。
[1分]
、
反映了一种权利义务关系
、
是持有者的财产权利证明
、
是证明或设定权利的书面凭证
、
表明持有人拥有某种特定权益
答案：
38、【
多选题
】
普通股票股东的权利包括（ ）。
[1分]
、
公司重大决策参与权
、
优先认股权或配股权
、
持有的股份可依法转让的权利
、
公司资产收益权和剩余资产分配权
答案：
39、【
多选题
】
影响股票价格的因素之一是公司经营状况，分析公司经营状况的因素包括( )。
[1分]
、
公司销售收入的变化
、
公司改组或合并
、
公司盈利水平
、
公司资产净值
答案：
40、【
多选题
】
在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，除国债利率外，常见的参考利率包括（ ）。
[1分]
、
伦敦银行间同业拆放利率
、
香港银行间同业拆放利率
、
欧洲美元定期存款单利率
、
联邦基金利率
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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