2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(4)-在线考试系统

1、【多选题】
期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，（　　）。 [1分]

、预计价格下跌的投机者会建立期货多头

、预计价格下跌的投机者会建立期货空头

、预计价格上涨的投机者会建立期货多头

、预计价格上涨的投机者会建立期货空头

答案：

2、【多选题】
在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（　　）。 [1分]

、从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强

、从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资

、从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合

、从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大

答案：

3、【多选题】
基金管理人应当履行下列（　　）职责。 [1分]

、办理基金备案手续

、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

、编制中期和年度基金报告

答案：

4、【多选题】
封闭式基金和开放式基金的主要区别是（　　）。 [1分]

、期限不同

、交易费用不同

、投资策略不同

、基金份额交易方式不同

答案：

5、【多选题】
套期保值的基本类型是（　　）。 [1分]

、投机套期保值

、多头套期保值

、空头套期保值

、获利套期保值

答案：

6、【多选题】
分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有（　　）。 [1分]

、物价水平与汇率

、经济增长

、经济周期

、经济政策

答案：

7、【多选题】
证券公司会计系统的内部控制内容包括（　　）。 [1分]

、强化会计监督

、提高会计信息质量

、加强会计基础工作

、建立健全会计核算办法

答案：

8、【多选题】
衡量公司盈利性最常用的指标是（　　）。 [1分]

、净资产收益率

、每股收益

、销售利润率

、杠杆比率

答案：

9、【多选题】
金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有（　　）。 [1分]

、价格决定不同

、交易目的不同

、结算方式不同

、交易对象不同

答案：

10、【多选题】
按权证的内在价值，可以将权证分为（　　）。 [1分]

、平价权证

、价内权证

、虚值权证

、价外权证

答案：

11、【多选题】
下列关于债券基金的阐述，错误的是（　　）。 [1分]

、债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金

、债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降

、如果债券基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益

、债券基金的风险较高，适合于积极型投资者

答案：

12、【多选题】
我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，是履行（　　）的职责。 [1分]

、国有资产保值增值

、参股来支配更多社会资源

、控制货币发行量

、以上都是

答案：

13、【判断题】
根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的乖隆包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（　　） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。（　　） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
目前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。（　　） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。 [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
证券公司从事投资咨询业务，应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（　　） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险（　　） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
记账式国债是通过部分商业银行和邮政储蓄柜台，面向城乡居民个人和各类投资者发行，是一种储蓄性国债。（　　） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币5亿元。（　　） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行。 [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
我国证券交易所的最高权力机构是理事会。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
一般而言，证券投资基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
目前基础金融产品与衍生工具之间已经形成了金字塔结构，单位基础产品所支撑的衍生工具数量越来越大。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。（　　） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
证券投资者保护基金公司是不以营利为目的的国有独资公司。 [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况，个人或者机构投资者都可以购买所有品种。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货，芝加哥商业交易所基于美国证券交易所交易所交易基金以及基于总回报资产合约的期货最具代表性。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
证券市场是价值直接交换的场所。 [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
证券公司应当自领取营业执照之日起20日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，不定期向董事会提交分析报告。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
一种期权有无时间价值以及时间价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之间的关系。（　　） [0.5分]

答案： 正确