2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(4)-在线考试系统

1、【单选题】
根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于（　　）的行为。 [0.5分]

、内幕交易

、操纵市场

、欺诈客户

、虚假陈述

答案：

2、【单选题】
关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是（　　）。 [0.5分]

、今天的期货价格可能就是未来的现货价格

、期货价格是世界各地现货成交价的基础

、期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点

、理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异

答案：

3、【单选题】
在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（　　）。 [0.5分]

、武士债券

、扬基债券

、熊描债券

、欧洲债券

答案：

4、【单选题】
证券投资基金（　　）。 [0.5分]

、起源于美国，盛行于日本

、起源于美国，盛行于英国

、起源于英国，盛行于美国

、起源于英国，盛行于日本

答案：

5、【单选题】
简单算术股价平均数（　　）。 [0.5分]

、是以样本股每日最高价之和除以样本数

、是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数

、在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股价平均数失去真实性

、考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响

答案：

6、【单选题】
平衡型基金一般将（　　）的资产投资于债券及优先股。 [0.5分]

、 10%～25%

、 15%～25%

、 25%～50%

、 35%～50%

答案：

7、【单选题】
我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（　　）。 [0.5分]

、私营合伙企业

、私营独资企业

、非法人组织形式

、有限责任公司或股份有限公司

答案：

8、【单选题】
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（　　）。 [0.5分]

、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

答案：

9、【单选题】
美国证券市场是从买卖（　　）开始的。 [0.5分]

、运输公司股票

、铁路股票

、政府债券

、金融债券

答案：

10、【单选题】
有价证券是（　　）的一种形式。 [0.5分]

、真实资本

、虑拟资本

、营运资本

、实际资本

答案：

11、【单选题】
可转换公司债享受转换特权，在转换前与转换后的形式（　　）。 [0.5分]

、分别是股票、公司债

、分别是公司债、股票

、都属于股票

、都属于债券

答案：

12、【单选题】
当公司的股价低于（　　）时，股东最好的选择的解散公司。 [0.5分]

、票面价值

、内在价值

、清算价值

、帐面价值

答案：

13、【单选题】
下列各项中，有关政府机构的说法错误的是（　　）。 [0.5分]

、参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

、我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

、中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控

、成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

答案：

14、【单选题】
下列各项中，不属于证券中介机构的是（　　）。 [0.5分]

、证券业协会

、计审计机构

、律师事务所

、资产评估机构

答案：

15、【单选题】
有价证券的正常交易起着自发地分配（　　）的作用。 [0.5分]

、实物资产

、资本资产

、闲置资产

、货币资产

答案：

16、【多选题】
新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（　　）。 [1分]

、上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

、对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权

、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

、公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

答案：

17、【多选题】
债券的基本性质有（　　）。 [1分]

、债券是债权的表现

、债券属于有价证券

、债券属于无风险证券

、债券是一种虚拟资本

答案：

18、【多选题】
对证券公司设立子公司的监管要求有（　　）。 [1分]

、禁止同业竞争

、要求建立风险隔离制度

、禁止相互持股的情形

、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

答案：

19、【多选题】
普通股票的特征可表述为（　　）。 [1分]

、普通股票是股息率固定的股票

、普通股票是最基本、最重要的股票

、普通股票是标准的股票

、普通股票是风险最大的股票

答案：

20、【多选题】
证券服务机构主要包括（　　）等。 [1分]

、证券业协会

、证券投资咨询公司

、律师事务所

、证券信用评级机构

答案：

21、【多选题】
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的是（　　）。 [1分]

、提货单

、银行支票

、运货单

、仓库栈单

答案：

22、【多选题】
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（　　）。 [1分]

、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

答案：

23、【多选题】
信息披露制度的意义有（　　）。 [1分]

、有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理

、有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成

、有利于维护广大投资者的合法权益

、有利于进行证券监督，提高证券市场效率

答案：

24、【多选题】
下列关于基金的分类说法中，正确的有（　　）。 [1分]

、按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金

、按投资运作方式不同，可分为契约型基金和公司型基金

、按基金组织形式不同，可分为封闭式基金和开放式基金

、按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金

答案：

25、【多选题】
我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的（　　）。 [1分]

、金融债券

、货币市场工具

、资产支持证券

、非公开发行股票

答案：

26、【多选题】
中央银行通常采用的货币政策有（　　）。 [1分]

、公开市场业务

、再贴现政策

、转移支付

、存款准备金制度

答案：

27、【多选题】
政府发行债券所筹集的资金用途包括（　　）。 [1分]

、弥补政府预算赤字

、兴建政府投资的大型基础性的建设项目

、弥补战争费用

、为了某种特殊政策

答案：

28、【多选题】
《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（　　）。 [1分]

、公司业务的了解客户原则与适当性原则

、从事业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险

、从业人员不得直接或间接持股

、对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确从事业务的风险控制指标

答案：

29、【多选题】
证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（　　） [1分]

、政府

、公司

、中央银行

、政府机构

答案：

30、【多选题】
分级基金又被称为（　　）。 [1分]

、结构型基金

、可分离交易基金

、 ETF

、 LOF

答案：

31、【多选题】
与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（　　）。 [1分]

、债券

、股票

、银行定期存款单

、金融衍生工具

答案：

32、【多选题】
公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所可以对该股票做出的决定有（　　）。 [1分]

、特别处理

、暂停上市

、终止上市

、退市风险警示

答案：

33、【多选题】
按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为(　　)。 [1分]

、信用衍生工具

、股权类产品的衍生工具

、货币衍生工具

、利率衍生工具

答案：

34、【多选题】
我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定（　　）。 [1分]

、提前终止基金合同

、基金扩募或者延长基金合同期限

、转换基金运作方式

、更换基金管理人、基金托管人

答案：

35、【多选题】
证券市场禁入是指在一定期限内直到终身不得（　　）的制度。 [1分]

、担任上市公司监事

、担任上市公司董事

、担任上市公司高级管理人员

、从事证券业务

答案：

36、【多选题】
指数基金的优势是（　　）。 [1分]

、可以作为避险套利的重要工具

、费用低廉

、风险小

、在以机构投资者为主的市场中，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

答案：

37、【多选题】
储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（　　）。 [1分]

、发行对象不同

、发行利率确定机制不同

、到期兑付方式不同

、到期前变现收益预知程度不同

答案：

38、【多选题】
按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（　　）。 [1分]

、 1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

、期限在1年以内(含1年)的债券回购

、期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

、剩余期限超过397天的债券

答案：

39、【多选题】
信息披露文件的责任主体主要包括（　　）。 [1分]

、发行人、上市公司或其他信息披露义务人

、发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

、证券服务机构

、证券公司、保荐人

答案：

40、【多选题】
以下关于股票分割与合并的说法正确的是（　　）。 [1分]

、股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

、股票分割与合并不影响股东所持股票的市值

、股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

、股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股

答案：