2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(7)-在线考试系统

1、【单选题】
证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（　　）和股东会提供书面说明。 [0.5分]

、国务院

、证券监管部门

、证券交易所

、所有股东

答案：

2、【单选题】
反映证券市场容量的重要指标是（　　）。 [0.5分]

、证券化率(证券市值/GDP)

、股票市值占GDP的比率

、证券市场价值

、证券市场指数

答案：

3、【单选题】
在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（　　）的一种特殊情形。 [0.5分]

、现货交易

、互换交易

、远期掉期交易

、期权交易

答案：

4、【单选题】
我国《公司法》规定，股东大会一年召开（　　）次年会。 [0.5分]

、 1

、 2

、 4

、没有规定

答案：

5、【单选题】
我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有（　　）以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。 [0.5分]

、 5%

、 8%

、 10%

、 15%

答案：

6、【单选题】
证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近l年净资本不低于（　　）亿元人民币。 [0.5分]

、 8

、 10

、 12

、 15

答案：

7、【单选题】
目前，我国股票基金大部分按照（　　）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（　　），货币基金的管理费率为0．33%。 [0.5分]

、 2．5%，l%

、 2%，2．5%

、 1．5%，1%

、 1．5%，1．5%

答案：

8、【单选题】
证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（　　） [0.5分]

、行情监控

、资金监控

、证券监控

、交易监控

答案：

9、【单选题】
证券公司合规管理的基本制度，经（　　）审议后实施。 [0.5分]

、股东(大)会

、董事会

、监事会

、高级管理人员

答案：

10、【单选题】
下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处表述错误的是（　　）。 [0.5分]

、记账方式不同

、发行利率确定机制不同

、发行对象不同

、流通或变现方式不同

答案：

11、【单选题】
信用公司债券属于（　　）范畴。 [0.5分]

、金融债券

、担保证券

、抵押证券

、无担保证券

答案：

12、【单选题】
基金托管费是指（　　）。 [0.5分]

、基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用

、基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用

、基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用

、基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用

答案：

13、【单选题】
因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取（　　）的措施。 [0.5分]

、技术性停牌

、政策性停牌

、临时停市

、休市

答案：

14、【多选题】
2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（　　）。 [1分]

、完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

、对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类

、建立以净资本为核心的监管指标体系

、确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

答案：

15、【多选题】
优先股的优先权主要表现在（　　）。 [1分]

、认股权

、分配剩余资产

、分配公司收益

、公司经营表决权

答案：

16、【多选题】
对股票定义的描述，正确的是（　　）。 [1分]

、股票是一种有价证券

、股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

、股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

答案：

17、【多选题】
证券市场监管的原则为（　　）　。 [1分]

、依法管理原则

、保护投资者利益原则

、 “三公”原则

、监督和自律相结合的原则

答案：

18、【多选题】
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（　　）。 [1分]

、向原股东配售股份

、向不特定对象公开募集股份

、发行可转换公司债券

、非公开发行股票

答案：

19、【多选题】
下列关于优先股的表述正确的是（　　）。 [1分]

、优先股票是一种特殊股票

、优先股股东表决权优先

、优先股代表着对公司的债权

、优先股一般有固定的股息率

答案：

20、【多选题】
不同的标准进行分类，有价证券可分为（　　）。 [1分]

、上市证券与非上市证券

、政府证券、政府机构证券、公司证券

、公募证券和私募证券

、股票、债券和其他证券

答案：

21、【多选题】
证券交易通常都必须遵循的交易原则包括(．)。 [1分]

、价格优先原则

、时间优先原则

、资金实力优先原则

、大客户优先原则

答案：

22、【多选题】
首次公开发行股票并在创业板上市主要符合的条件有（　　）。 [1分]

、发行人应当具备一定的盈利能力

、发行人应当具有一定规模和存续时间

、发行人应当主营业务突出

、对发行人公司治理提出从严要求

答案：

23、【多选题】
金融期货的主要交易制度有（　　）。 [1分]

、集中交易制度

、标准化的期货合约和对冲机制

、保证金及其杠杆作用

、大户报告制度

答案：

24、【多选题】
场外交易的特点有（　　）。 [1分]

、是一个分散的无形市场

、组织方式是做市商制度

、以议价方式进行证券交易

、管理比证券交易所严格

答案：

25、【多选题】
公司的公积金来源有（　　）。 [1分]

、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金

、每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金

、股东大会决议后提取的任意公积金

、公司经过若干年经营后资产重估增值部分

答案：

26、【多选题】
广义的有价证券包括（　　）。 [1分]

、资本证券

、商品证券

、货币证券

、金融证券

答案：

27、【多选题】
资产证券化的有关当事人包括(　　)。 [1分]

、资金和资产存管机构

、信用增级机构

、原始权益人

、特定目的机构或特定目的受托人

答案：

28、【多选题】
筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有（　　）。 [1分]

、偿还能力

、市场利率变化

、资金使用方向

、债券变现能力

答案：

29、【多选题】
许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是（　　）。 [1分]

、只能用留存收益支付

、公司在无力偿债时不能支付红利

、红利的支付不能减少其注册资本

、股利的支付可适当减少法定公积金

答案：

30、【多选题】
债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（　　）。 [1分]

、借贷的时间

、所借贷货币资金的数额

、借贷货币资金的币种

、在借贷时间内的资金成本或应有的补偿

答案：

31、【多选题】
下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有(　　)。 [1分]

、公司生产经营的外部条件发生的重大变化

、持有公司百分之一以上股份的股东，其持股情况发生变化

、公司分配股利的计划

、公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%

答案：

32、【多选题】
证券交易所的组织形式主要有（　　）。 [1分]

、联合制

、公司制

、合伙人制

、会员制

答案：

33、【多选题】
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形是（　　）。 [1分]

、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5％

、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％

、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

答案：

34、【多选题】
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（　　）。 [1分]

、货币互换镇

、利率互换

、股权互换

、信用违约互换

答案：

35、【多选题】
按照交易的性质，金融市场可以分为（　　）。 [1分]

、发行市场

、股票市场

、债券市场

、流通市场

答案：

36、【多选题】
保证公司债券的担保人可以是（　　）。 [1分]

、发行人

、信誉好的银行

、政府

、举债公司的母公司

答案：

37、【多选题】
从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在（　　）。 [1分]

、金融机构的去杠杆化

、国际金融合作的进一步加强

、金融监管的改革

、金融市场竞争更加自由化

答案：

38、【多选题】
债券具有（　　）的基本性质。 [1分]

、债券属于有价证券

、债券是一种虚拟资本

、债券是债权的体现

、一种综合权利证券

答案：

39、【多选题】
下列属于加权股价指数的是（　　）。 [1分]

、拉斯贝尔加权指数

、派许加权指数

、综合指数

、费雪理想式

答案：

40、【多选题】
从内容上看，中国证券市场对外开放包括的方面有（　　）。 [1分]

、在国际资本市场募集资金

、开放国内资本市场

、有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场

、对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放

答案：