2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(7)-在线考试系统

1、【多选题】
下面关于股权分置改革的表述，正确的是（　　）。 [1分]

、股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股

、 2005 年 4 月 29 日，经国务院批准，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，股权分置改革的试点工作启动

、中国证监会和银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作

、公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出

答案：

2、【多选题】
债券的性质可以概括为（　　）。 [1分]

、债券是有价证券

、债券是真实资本

、债券是债权的表现

、债券是借贷资本

答案：

3、【多选题】
按证券发行主体分类，证券可分为（　　）。 [1分]

、公司证券

、金融证券

、政府证券

、私募证券

答案：

4、【多选题】
不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为（　　）。 [1分]

、风险偏好型

、风险中立型

、风险回避型

、风险追逐型

答案：

5、【多选题】
下列关于公司型基金的表述正确的是（　　）。 [1分]

、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

、按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上

、投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

、基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有

答案：

6、【多选题】
对基金管理人的概念理解不正确的是（　　）。 [1分]

、是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

、由依法设立的基金管理公司担任

、基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

、基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位

答案：

7、【多选题】
金融期货的基本功能有（　　）。 [1分]

、套期保值功能

、价格发现功能

、投机功能

、套利功能

答案：

8、【多选题】
货币期权也可以称为（　　）。 [1分]

、外汇期权

、本币期权

、外币期权

、资金期权

答案：

9、【判断题】
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。（　　） [0.5分]

答案： 正确

10、【判断题】
公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。 [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。（　　） [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（　　） [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
我国早期的股票发行制度为行政审批制。（　　） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（　　） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。（　　） [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。（　　） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。（　　） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
2009年，在银行间债券市场发行非银行金融机构债券共8期225亿元。（　　） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
近年来我国许多记账式国债是利用证券交易所的交易系统来发行的。 [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
欧洲债券票面使用的货币是可自由兑换的货币，不能使用复合货币单位。（　　） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
债券的流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度;其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。（　　） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
公开披露基金信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。（　　） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
我国《公司法》规定，股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
我国从l995年起实施的《预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
我国目前尚没有可分离交易公司债券（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。 [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
基金管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券交易所责令改正。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
1990年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
认股权证不具有投机价值。 [0.5分]

答案： 错误