2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(3)-在线考试系统

1、【多选题】
证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的（　　）。 [1分]

、责令改正

、处以成交金额5%以上20%以下罚款

、处以5万元以上20万元以下罚款

、处以3万元以上10万元以下罚款

答案：

2、【多选题】
证券公司内部控制的目标包括（　　）。 [1分]

、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

、防范经营风险和道德风险

、保障客户及证券公司资产的安全、完整

、提高证券公司经营效率和效果

答案：

3、【多选题】
普通股股东的义务有（　　）。 [1分]

、遵守公司章程

、依其所认购的股份和人股方式缴纳股金

、除法律、法规规定的情形外不得退股

、必须参加每次的股东大会

答案：

4、【多选题】
《证券法》第一百二十九条规定，证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有（　　）。 [1分]

、设立或撤销分支机构

、变更注册资本

、更换法定代表人

、更换总经理

答案：

5、【多选题】
根据《中华人民共和国投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合的条件包括（　　）。 [1分]

、基金运营业绩良好

、基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

、基金份额持有人大会决议通过

、基金托管人同意

答案：

6、【多选题】
证券市场的基本功能包括（　　）。 [1分]

、筹资功能

、定价功能

、资本配置功能

、获取收益功能

答案：

7、【多选题】
证券发行市场的组成部分是（　　）。 [1分]

、证券发行人

、证券投资者

、证券中介机构

、证券管理机构

答案：

8、【多选题】
下列关于首次公开发行股票的说法正确的是（　　）。 [1分]

、首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格

、所有公司都要经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

、网下申购和网上申购同时进行

、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价

答案：

9、【多选题】
在债券的计息方式中，分次付息一般包括（　　）等三种方式。 [1分]

、按年付息

、半年付息

、按季付息

、一次付息．

答案：

10、【多选题】
下述说法是正确的有（　　）。 [1分]

、基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动

、基金有封闭式和开放式之分

、开放式基金的交易一般是在证券交易所进行

、开放式基金的基金份额总额不固定

答案：

11、【多选题】
利率期权合约通常以（　　）作为标的物。 [1分]

、政府短、中、长期债券

、大面额可转让存单

、公司债券

、欧洲美元债券

答案：

12、【多选题】
资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（　　）是间接融通的工具。 [1分]

、股票

、定期存单

、 CDS

、公司债券

答案：

13、【多选题】
下列关于利率风险的表述中，正确的有（　　）。 [1分]

、利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性

、利率与证券价格呈反方向变化

、利率提高会导致公司融资成本的提高

、利率风险对不同证券的影响是不同的

答案：

14、【多选题】
我国的境外上市外资股的特点有（　　）。 [1分]

、以人民币标明面值

、以美元标明面值

、记名股票的形式

、不记名股票的形式

答案：

15、【判断题】
证券信用评级的主要对象为普通股股票和中央政府的债券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
国有法人股的股权性质属于国有股权。（　　） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
证券公司从事委托资产管理业务，必须具有不低于人民币l亿元的净资本。（　　） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
在代理买卖中，证券经营机构应遵守三大原则：一是代理原则；二是效率原则；三是公开、公平、公正的原则。（　　） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
在欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。（　　） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（　　） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在股权登记日之前股票称为除权股。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
依据内在价值，权证可以分为认购权证和认沽权证。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以企业债券形式发行地方政府债券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
律师必须有2年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务，才能申请从事证券法律业务。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
我国法律规定，股份有限公司的记账原则为借贷复式记账法。（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
股份公司是否发放股息由公司总经理决定。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
证券登记结算公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
我国证券市场诚信建设的指导思想是以建立高效、合法的投融资体系为出发点。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
股票股息实际上是将上年的留存收益资本化。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格高。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
红筹股属于外资股。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
就同一种类型的债券而言，长期债券的利率比短期债券要低，因为长期债券获利的时间更长。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。（　　） [0.5分]

答案： 错误