1、【
单选题
】
通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（ ）。
[0.5分]
、
内置型衍生工具
、
交易所交易的衍生工具
、
信用创造型的衍生工具
、
OTC交易的衍生工具
答案：
2、【
单选题
】
外国公司股票在美国上市通常采用（ ）形式。
[0.5分]
、
股票
、
存托凭证
、
认股凭证
、
股票期权
答案：
3、【
单选题
】
股票是一种（ ）。
[0.5分]
、
无价证券
、
有价证券
、
合同
、
无形证券
答案：
4、【
单选题
】
中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取（ ）的组织形式。
[0.5分]
、
公司制
、
会员制
、
社团组织
、
非独立法人
答案：
5、【
单选题
】
关于大宗交易的成交价格说法正确的是（ ）。
[0.5分]
、
大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价
、
大宗交易的成交价格纳入股票指数计算
、
大宗交易的成交价格计入当日行情
、
大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情
答案：
6、【
单选题
】
通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（ ）。
[0.5分]
、
内置型衍生工具
、
交易所交易的衍生工具
、
信用创造型的衍生工具
、
OTC交易的衍生工具
答案：
7、【
单选题
】
普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（ ）。
[0.5分]
、
出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
、
公司解散清算之时
、
公司连续3年亏损
、
股东大会作出减少公司注册资本的决议
答案：
8、【
单选题
】
股票价格与公司盈利之间的关系表现为（ ）。
[0.5分]
、
股票变化同步与公司盈利变化
、
股票变化领先于公司盈利变化
、
股票变化滞后于公司盈利变化
、
无明显关系
答案：
9、【
单选题
】
凭证式债券是（ ）。
[0.5分]
、
具有标准格式实物券面的债券
、
债权人认购债券的收款凭证
、
利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
、
发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
答案：
10、【
单选题
】
在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于（ ）。
[0.5分]
、
公司净资产/发行在外的普通股数量
、
公司总资产/发行在外的普通股数量
、
公司净资产/公司库存股票数量
、
公司总资产/公司库存股票数量
答案：
11、【
单选题
】
关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是（ ）。
[0.5分]
、
证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
、
证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益
、
证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
、
由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持
答案：
12、【
单选题
】
（ ）是股票价格的基石。
[0.5分]
、
市场供求关系
、
股份公司的经营状况
、
宏观经济因素
、
政治因素
答案：
13、【
单选题
】
在我国，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但对其投资范围做了严格限定，仅限于投资（ ）。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
公司增加或减少注册资本，应由（ ）做出决议。
[0.5分]
、
董事会
、
股东大会
、
监事会
、
全体股东
答案：
15、【
单选题
】
仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（ ）。
[0.5分]
、
二级有担保ADR
、
144A规则下的私募ADR
、
一级有担保ADR
、
三级有担保ADR
答案：
16、【
单选题
】
战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于（ ）。
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
证券投资基金的资金主要投向（ ）。
[0.5分]
答案：
18、【
单选题
】
（ ）又称为单位信托基金。
[0.5分]
、
公司型基金
、
契约型基金
、
封闭式基金
、
开放式基金
答案：
19、【
单选题
】
有价证券是指（ ）。
[0.5分]
、
标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证
、
没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
、
标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
、
标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证
答案：
20、【
单选题
】
银行业金融机构可投资的证券种类的有（ ）。
[0.5分]
、
政府债券
、
公募证券
、
公司债券
、
金融债券
答案：
21、【
单选题
】
套利的理论基础在于经济学中所谓的（ ）。
[0.5分]
、
看不见手原理
、
一价定律
、
报酬边际递减规律
、
完全竞争市场理论
答案：
22、【
单选题
】
仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（ ）。
[0.5分]
、
一级有担保ADR
、
二级有担保ADR
、
三级有担保ADR
、
144A规则下的私募ADR
答案：
23、【
单选题
】
下列关于公司型基金的特点的说法中正确的是（ ）。
[0.5分]
、
基金本身不具备独立法人资格
、
公司董事会直接从事基金资产的管理与运作
、
基金设有董事会和持有人大会
、
基金资产归基金管理人所有
答案：
24、【
单选题
】
（ ）的股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素。
[0.5分]
、
普通股
、
优先股
、
固定收益政府债券
、
固定收益金融债券
答案：
25、【
单选题
】
以下证券投资风险中属于非系统性风险的是（ ）。
[0.5分]
、
经济波动风险
、
政策风险
、
购买力风险
、
经营风险
答案：
26、【
单选题
】
下列关于股票收益的说法中，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
包括股息收入、资本利得和公积金转增股本三个部分
、
收益和风险是并存的，通常收益越高，风险越大
、
股票买入价与卖出价之间的差额就是资本利得
、
现金股息是资本利得的一种形式
答案：
27、【
单选题
】
开放式基金的交易价格取决于（ ）。
[0.5分]
、
基金总资产值
、
供求关系
、
基金净资产
、
基金单位净资产值
答案：
28、【
单选题
】
基础资产价格与期权价格的关系是（ ）。
[0.5分]
、
基础资产价格的波动性越大，期权价格越高
、
基础资产价格的波动性越大，期权价格越低
、
基础资产价格与期权价格无明显关系
、
基础资产价格与期权价格取决于汇率水平
答案：
29、【
单选题
】
债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权 是（ ）。
[0.5分]
、
附有赎回选择权条款的债券
、
附有出售选择权条款的债券
、
附可转换条款的债券
、
附交换条件的债券
答案：
30、【
单选题
】
对世界金融市场发展有重要影响的所谓“Q条款”的内容是（ ）。
[0.5分]
、
对存款规定利率上限
、
禁止资本外逃
、
要求银行业混业经营
、
允许外国公司在本国上市
答案：
31、【
单选题
】
下列哪些不是基金份额持有人的义务（ ）。
[0.5分]
、
缴纳基金认购款项及规定费用
、
承担基金亏损或终止的无限责任
、
在封闭式基金存续期间不得要求赎回基金份额
、
交易行为必须合法
答案：
32、【
单选题
】
如果看跌期权的购买者的预测是正确的，则该购买者可以（ ）。
[0.5分]
、
赚取协定价与市价的差额
、
赚取期权费
、
损失协定价与市价的差额
、
期权费
答案：
33、【
单选题
】
证券公司在办理经纪业务时是作为（ ）。
[0.5分]
答案：
34、【
单选题
】
在对WT0承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由（ ）受理。
[0.5分]
、
证券交易所
、
中国财政部
、
中国证券监督管理委员会
、
证券交易所所在地的证监会派出机构
答案：
35、【
单选题
】
用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的（ ）。
[0.5分]
、
保证金制度
、
无负债结算制度
、
限仓制度
、
集中交易制度
答案：
36、【
单选题
】
下列关于凭证式债券的论述中，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
凭证式债券是一种具有标准格式的债券来源
、
我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行
、
券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额
、
可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息
答案：
37、【
单选题
】
证券从业人员禁止性行为是（ ）。
[0.5分]
、
举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
、
接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
、
以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
、
接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
答案：
38、【
单选题
】
证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（ ）。
[0.5分]
、
其本人负责
、
所属证券公司承担全部责任
、
证券登记结算公司负连带责任
、
证券登记结算公司负全部责任
答案：
39、【
单选题
】
影响股票市场价格的最直接因素是（ ）。
[0.5分]
、
清算价值
、
每股净资产
、
供求关系
、
政治因素
答案：
40、【
单选题
】
国际证券市场发展的停滞阶段是指（ ）。
[0.5分]
、
20世纪初
、
1929年至1933年
、
20世纪60年代
、
20世纪70年代
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
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