2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(4)-在线考试系统

1、【多选题】
政府债券的（　　）关系着一国的社会政治经济发展的全局。 [1分]

、发行规模

、期限结构

、利率

、未清偿余额

答案：

2、【多选题】
下列有关债券收益的说法中，正确的是（　　）。 [1分]

、资本利得受债券市场价格变动的影响

、再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响

、债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益

、资本利得受债券票面利率的影响

答案：

3、【多选题】
在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（　　）。 [1分]

、价格平衡作用

、增强流动性

、有助于分散价格变动风险

、使市场更有序

答案：

4、【多选题】
债券票面上除了具有四个基本要素之外，还可以包含（　　）。 [1分]

、附有新股认购权条款

、附有出售选择权条款

、附有可转换条款

、附有交换条款

答案：

5、【多选题】
加权股价指数又可以分为（　　）。 [1分]

、修正加权股价指数

、计算期加权股价指数

、几何加权股价指数

、基期加权股价指数

答案：

6、【多选题】
从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（　　）的全新特征。 [1分]

、金融证券化

、证券市场国际化

、投资者机构化

、证券市场网络化

答案：

7、【多选题】
期货交易的限仓可以采取以下哪几种形式?（　　） [1分]

、根据保证金数量规定持仓限额

、对会员的持仓量限制

、对客户的持仓量限制

、对证券交易所持仓量限制

答案：

8、【多选题】
封闭式基金与开放式基金的主要区别有（　　）。 [1分]

、期限不同

、发行规模限制不同

、基金单位的交易方式不同

、基金单位交易价格的计算标准不同

答案：

9、【多选题】
股份有限公司的一般特征包括（　　）。 [1分]

、具备独立法人资格

、以股票筹资方式组建

、股份投资永久不能转让

、所有权与经营权分离

答案：

10、【多选题】
记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（　　）特点。 [1分]

、不必一次缴足

、转让相对复杂或受限制

、便于挂失

、要求一次缴足股款

答案：

11、【多选题】
金融期货的功能是（　　）。 [1分]

、套期保值

、价格发现

、投机功能

、套利功能

答案：

12、【多选题】
深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有（　　）。 [1分]

、公司财务状况

、市值规模

、交易活跃程度

、行业代表性

答案：

13、【多选题】
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（　　）。 [1分]

、为单一客户办理定向资产管理业务

、为多个客户办理集合资产管理业务

、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

、为单一客户办理集合资产管理业务

答案：

14、【多选题】
基金在运作过程中发生下列事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。（　　） [1分]

、基金持有人大会决议

、基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动

、基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30%以上

、基金所投资的上市公司出现重大事件

答案：

15、【多选题】
关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是（　　）。 [1分]

、证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%

、持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%

、持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%

、违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

答案：

16、【多选题】
证券市场具有以下特征：（　　）。 [1分]

、价值直接交换的场所

、价值间接交换的场所

、财产权利直接交换的场所

、风险直接交换的场所

答案：

17、【多选题】
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（　　）等类别。 [1分]

、货币互换

、利率互换

、股权互换

、信用互换

答案：

18、【多选题】
对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要的新型融资工具有（　　）。 [1分]

、票据发行票据便利性

、货币互换

、垃圾债券

、可转换债券

答案：

19、【多选题】
证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（　　）属于机构投资者。 [1分]

、家庭

、政府

、金融机构

、企业

答案：

20、【多选题】
期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是（　　）。 [1分]

、时间价值

、履约价值

、内在价值

、协定价值

答案：

21、【多选题】
下列关于确定债券的票面价值的说法中，正确的是（　　）。 [1分]

、债券的票面价值是债券票面标明的货币价值

、债券的票面价值首先要规定票面价值的币种

、确定币种主要考虑发行人需要什么币种

、确定币种主要考虑债券的发行对象

答案：

22、【多选题】
股票发行的定价方式可以是（　　）。 [1分]

、一般询价

、上网竞价

、累计投标询价

、协商定价

答案：

23、【多选题】
下面选项中，（　　）会影响期权价格。 [1分]

、协定价格与市场价格

、权利期间

、利率

、基础资产价格的波动性

答案：

24、【多选题】
下述说法是正确的有（　　）。 [1分]

、证券交易所本身不持有证券

、证券交易所决定证券交易的价格

、证券交易所为交易双方成交创造条件

、证券交易所对交易双方进行监督

答案：

25、【多选题】
下面关于外国债券的论述，正确的有（　　）。 [1分]

、外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时办理经销

、外国债券受发行地所在国税法的管制，而欧洲债券预扣税一般可豁免，投资者的利息收入也免缴所得税

、外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准

、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

答案：

26、【多选题】
证券交易所规定的交易原则是（　　）。 [1分]

、时间优先

、投资者优先

、效率优先

、价格优先

答案：

27、【多选题】
我国推出的储蓄国债(电子式)的特点是（　　）。 [1分]

、针对机构投资者

、不记名，可以流通

、采用电子方式记录债券

、免交利息税

答案：

28、【多选题】
在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（　　）。 [1分]

、代理证券发行

、代理证券买卖

、自营性买卖

、其他咨询业务

答案：

29、【多选题】
下列各项属于证券发行市场作用的有（　　）。 [1分]

、为资金需求者提供筹措资金的渠道

、支持人民币汇率稳定

、为资金供应者提供投资的机会

、传导央行货币政策

答案：

30、【多选题】
下列的选项中，属于股票和债券的相同点的是（　　）。 [1分]

、两者都属于有价证券

、两者都属于虚拟资本

、两者都是筹措资金的手段

、两者都拥有参与管理的权利

答案：

31、【判断题】
基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
权证的发行人作为权利的授予者承担全部责任。（　　） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种，其持有一家上市公司的股票的市值不得超过基金资产净值的15%。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
证券公司为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
可转换优先股票可转换成公司发行的各种股票。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
我国境内上市的外资股以外币标明面值，以外币认购流通。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。（　　） [0.5分]

答案： 正确