1、【
单选题
】
证券公司在性质上是一种（ ）。
[0.5分]
、
证券监督机构
、
证券市场中介机构
、
自律性组织
、
证券发行人
答案：
2、【
单选题
】
标准普尔指数采用的是（ ）指数。
[0.5分]
、
费雪理想式
、
派许加权
、
拉斯贝尔加权
、
几何加权股价
答案：
3、【
单选题
】
以下属于境内上市的外资股的股票是（ ）．
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（ ）。
[0.5分]
、
按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR 发行国
、
负责ADR的注册和过户
、
负责保管ADR所代表的基础证券
、
负责对公司管理监督
答案：
5、【
单选题
】
公债最初仅仅是政府（ ）的手段。
[0.5分]
、
筹措资金
、
扩大公共事业开支
、
弥补赤字
、
实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
答案：
6、【
单选题
】
1993～1998年是我国证券市场的（ ）。
[0.5分]
、
探索起步时期
、
萌芽期
、
形成和初步发展期
、
规范发展时期
答案：
7、【
单选题
】
证券公司设立申请获得批准并领取营业执照后，证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称为（ ）。
[0.5分]
、
多头套期保值
、
空头套期保值
、
牛市套期保值
、
熊市套期保值
答案：
9、【
单选题
】
下列各项中，不属于金融期货的性质的是（ ）。
[0.5分]
、
买卖双方的权利与义务是对称的
、
双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金
、
双方潜在的盈利和亏损无限
、
回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益
答案：
10、【
单选题
】
下列说法中，对于债券利率没有重要影响的是（ ）。
[0.5分]
、
借贷资金市场利率水平
、
筹资者的资信
、
债券期限长短
、
债券的付息方式
答案：
11、【
单选题
】
（ ）不属于金融期货。
[0.5分]
、
利率期货
、
货币期货
、
期权期货
、
股票指数期货
答案：
12、【
单选题
】
我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（ ）顺序分配。
[0.5分]
、
弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金
、
弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金
、
弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利
、
弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金
答案：
13、【
单选题
】
以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（ ）。
[0.5分]
、
简单算术股价平均数
、
加权股价平均数
、
修正股价平均数
、
综合股价平均数
答案：
14、【
单选题
】
代办股权转让系统被称为（ ）。
[0.5分]
、
一板市场
、
二板市场
、
三板市场
、
证券交易市场
答案：
15、【
单选题
】
一般不需要进行证券信用评级的证券是（ ）。
[0.5分]
、
地方政府债券
、
公司债券
、
优先股票
、
普通股票
答案：
16、【
单选题
】
一个基金是否有效益主要是看（ ）是否偏高。
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
中期国债是指偿还期限在（ ）。
[0.5分]
、
1年以上10年以下
、
5年以上
、
3年以上
、
10年或者10年以上
答案：
18、【
单选题
】
在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做（ ）.
[0.5分]
、
两地上市
、
第二上市
、
二次上市
、
重复上市
答案：
19、【
单选题
】
下列各项中，（ ）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
[0.5分]
、
财政部和中国证监会
、
国有资产管理局和证监会
、
司法部和证监会
、
人民银行和证监会
答案：
20、【
单选题
】
证券业协会性质上是一种（ ）。
[0.5分]
、
证券监督机构
、
证券服务机构
、
自律性组织
、
证券投资人
答案：
21、【
多选题
】
上市公司披露的信息按照其内容可以分为（ ）。
[1分]
、
证券发行信息
、
每日报告
、
定期报告
、
临时报告
答案：
22、【
多选题
】
认股权证的要素有（ ）。
[1分]
、
认股数量
、
认股地点
、
认股期限
、
认股价格
答案：
23、【
多选题
】
无面额股票的特点是（ ）。
[1分]
、
可以明确表示每股所代表的股权比例
、
发行或转让价格灵活
、
便于股票分割
、
为股票发行价格提供依据
答案：
24、【
多选题
】
普通股股东的权利是（ ）。
[1分]
、
公司重大决策参与权
、
公司盈余和剩余资产分配权
、
优先分配公司盈余和剩余资产权
、
对公司财产有直接支配权
答案：
25、【
多选题
】
优先股票的具体优先条件一般包括（ ）。
[1分]
、
优先股票分配股息的顺序和定额
、
优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
、
优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
、
优先股票股东的权利和义务
答案：
26、【
多选题
】
公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（ ）。
[1分]
答案：
27、【
多选题
】
证券市场自律组织有（ ）。
[1分]
、
证券监督管理委员会
、
证券交易所
、
证券业协会
、
证券公司
答案：
28、【
多选题
】
对冲基金具有的特点是（ ）。
[1分]
、
投资效应的高杠杆性
、
投资活动的复杂性
、
筹资方式的私募性
、
操作的隐蔽性和灵活性
答案：
29、【
多选题
】
证券公司的主要业务有（ ）。
[1分]
、
承销业务
、
经纪业务
、
自营业务
、
融资融券业务
答案：
30、【
多选题
】
我国现有的股票按投资主体来分，可以分为（ ）不同的类型。
[1分]
、
国家股
、
法人股
、
社会公众股
、
外资股
答案：
31、【
多选题
】
根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为
[1分]
、
实值期权
、
虚值期权
、
平价期权
、
升水期权
答案：
32、【
多选题
】
关于股票基金，下列说法正确的是（ ）。
[1分]
、
主要投资对象是股票
、
投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
、
具有变现性强、流动性强的特点
、
各国一般对其管理较严
答案：
33、【
多选题
】
建立集中统一的证券登记结算体制和重大意义是（ ）。
[1分]
、
为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性保障
、
从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态
、
新的体制有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率
、
新体制有助于从体制上防范和控制市场风险
答案：
34、【
多选题
】
开放式基金的特点有（ ）。
[1分]
、
没有预定存续期限
、
没有发行规模限制
、
可以上市交易
、
每个交易日连续公布基金单位净资产
答案：
35、【
多选题
】
与普通金融债券相比，中央银行债券的特殊性表现在（ ）。
[1分]
、
为实现金融宏观调控而发行
、
期限较短
、
发行对象有所不同
、
期限较长
答案：
36、【
多选题
】
下面关于股票价格的影响因素的说法正确的是（ ）。
[1分]
、
严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大
、
本币贬值一定会使股票价格上升
、
通货膨胀一定会使股票价格上升
、
股价往往先于经济周期的变动而波动
答案：
37、【
多选题
】
证券交易所的监管职能包括（ ）。
[1分]
、
对信息披露的管理
、
对证券交易活动的管理
、
对会员的管理
、
对上市公司的管理
答案：
38、【
多选题
】
以基金是否可以自由赎回为标志，基金可分为（ ）。
[1分]
、
开放式基金
、
封闭式基金
、
契约型基金
、
公司型基金
答案：
39、【
多选题
】
发行人推销证券的方法有（ ）。
[1分]
答案：
40、【
多选题
】
会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（ ）。
[1分]
、
接受委托买卖证券
、
净资产验证
、
会计报表审计
、
实收资本审验
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
企业年会组织企业年会闯关答题赢红包活动
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