2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(1)-在线考试系统

1、【多选题】
被认定为市场禁入者，（）。 [1分]

、可以担任上市公司的高级管理人员

、不得继续在原机构从事证券业务

、不得继续担任原上市公司董事

、不得在其他任何机构中从事证券业务

答案：

2、【多选题】
关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法正确的是（）。 [1分]

、基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系

、基金持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系

、基金持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者

、基金持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人

答案：

3、【多选题】
2004年1月31日发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了纲领性意见，包括（）。 [1分]

、完善相关政策，促进资本市场稳定发展

、健全市场体系，丰富证券投资品种

、提高上市公司质量，促进规范运作

、促进资本市场中介服务机构规范发展

答案：

4、【多选题】
债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。 [1分]

、市场利率下调，基金收益下降

、市场利率上调，基金收益下降

、市场利率上调，基金收益上升

、市场利率下调，基金收益上升

答案：

5、【多选题】
管理型投资公司ETF的特点是（）。 [1分]

、受托人投资决策自由处置权相对较大

、可以进行衍生工具投资

、管理型投资公司的投资顾问有权决定股利再投资政策

、不能对外融资

答案：

6、【多选题】
期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是（）。 [1分]

、时间价值

、履约价值

、内在价值

、协定价值

答案：

7、【多选题】
公开披露的基金信息包括（）。 [1分]

、年度基金报告

、基金资产净值、基金份额净值

、基金募集情况

、基金托管协议

答案：

8、【多选题】
英国金融时报指数包括（）。 [1分]

、 30种股票指数

、 50种股票指数

、 FT-100指数

、综合精算股票指数

答案：

9、【多选题】
依据《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（）。 [1分]

、向不特定对象发行证券

、向特定对象发行证券累计超过200人

、行政法规规定的其他属于公开发行的行为

、向特定对象发行证券累计超过100人

答案：

10、【多选题】
我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（）。 [1分]

、为股票的发行出具招股说明书

、为证券发行和上市活动出具法律意见书

、为证券承销活动出具验证笔录

、审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件

答案：

11、【多选题】
认股权证和备兑权证的共同之处在于（）。 [1分]

、两者的发行时间相同

、持有者都有权利而无义务

、两者都有杠杆效应

、两者的价格波动幅度都大于股票

答案：

12、【多选题】
当股票的市场价格（）认购价时，认股权证仍有价值。 [1分]

、高于

、低于

、等于

、近似于

答案：

13、【多选题】
影响封闭式基金交易价格的因素包括（）。 [1分]

、宏观经济形势

、政治环境

、基金份额净值

、市场供求状况

答案：

14、【多选题】
关于证券投资基金业务，下列说法正确的是（）。 [1分]

、包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务

、除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金

、基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理

、基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务

答案：

15、【多选题】
发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比，它有（）的特点。 [1分]

、专用性

、集中性

、高利性

、流动性

答案：

16、【多选题】
根据有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（）。 [1分]

、基金市场

、债券市场

、股票市场

、衍生产品市场

答案：

17、【多选题】
我国记账式国债的特点有（）。 [1分]

、通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本

、可上市转让，流通性好

、可以记名、挂失，以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好

、期限有长有短，但更适合短期国债的发行

答案：

18、【多选题】
目前，上海和深圳证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括（）。 [1分]

、标的股票的流通股份市值

、标的股票交易的活跃性

、权证存量和存续期

、权证持有人数量

答案：

19、【多选题】
优先股的特征有（）。 [1分]

、一般无表决权

、股息分派优先

、股息率固定

、剩余资产分配优先

答案：

20、【多选题】
发行分离交易的可转换债券应当具备以下（）条件。 [1分]

、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息

、本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40％

、最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

、公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币1o亿元

答案：

21、【多选题】
欧洲债券票面使用货币主要有（）。 [1分]

、美元

、英镑

、特别提款权

、欧元

答案：

22、【多选题】
根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为（）。 [1分]

、实值期权

、虚值期权

、平价期权

、升水期权

答案：

23、【多选题】
一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而比较稳定。 [1分]

、票面利率

、偿还期限

、交易市场

、流通方式

答案：

24、【多选题】
下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（）。 [1分]

、是专门的清算机构

、通常附属于交易所

、以独立的公司形式组建

、不以独立的公司形式组建

答案：

25、【多选题】
（）在任期或法定期限内，不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。 [1分]

、证券交易所、证券登记结算机构从业人员

、证券公司从业人员

、证券监督管理机构工作人员

、法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员

答案：

26、【多选题】
影响认股权证价值的因素主要有（）。 [1分]

、普通股的市价

、认股数量

、剩余有效期间

、换股比率

答案：

27、【多选题】
关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有（）。 [1分]

、应建立健全自营账户的审核和稽核制度

、对自营资金执行独立清算制度

、自营业务资金的出入必须以公司名义进行

、禁止从自营账户中提取现金

答案：

28、【多选题】
下面属于证券投资基金的技术风险的是（）。 [1分]

、经济因素和政治因素导致的市场价格变化

、基金投资者大量赎回导致的风险

、交易网络出现异常导致的风险

、注册系统瘫痪导致的风险

答案：

29、【多选题】
衡量股票投资收益水平的指标主要有（）。 [1分]

、股利收益率

、持有期收益率

、直接收益率

、股份变动后持有期收益率

答案：

30、【多选题】
完善证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。， [1分]

、健全

、合理

、制衡

、独立

答案：

31、【判断题】
认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。（） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
按基础资产的来源分类，权证可分为认购权证和认沽权证。（） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。（） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
证券发行市场又被称为“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。（） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
证券公司的净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。（） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。（） [0.5分]

答案： 错误